單項(xiàng)選擇題

違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的法律責(zé)任有()。
①自律措施
②行政監(jiān)管措施
③黨紀(jì)責(zé)任
④政紀(jì)責(zé)任
⑤刑事責(zé)任

A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司的組織架構(gòu)劃分為()。

A.三會(huì)一課
B.三會(huì)一層
C.三會(huì)
D.三會(huì)兩制

2.單項(xiàng)選擇題證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開前買賣該公司的證券,();沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

A.責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得二倍以上五倍以下的罰款
B.責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得三倍以上五倍以下的罰款
C.責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得五倍以上十倍以下的罰款
D.責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于委托指令的說法錯(cuò)誤的是()。

A.客戶委托指令成交與否以成交即時(shí)回報(bào)為準(zhǔn)
B.證券公司接受客戶對(duì)其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢,并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單
C.客戶對(duì)有異議的查詢結(jié)果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢
D.客戶逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的,視同客戶對(duì)該委托結(jié)果無異議

最新試題

根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中,不包括()

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下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。

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下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯(cuò)誤的是()

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下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是()。

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以下關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù),在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費(fèi)用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用Ⅲ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問個(gè)人名義收取服務(wù)費(fèi)用

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根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()

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下列屬于中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()

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