A．銀行
B．保險(xiǎn)
C．證券
D．期貨
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
B．《金融機(jī)構(gòu)反洗錢大額和可疑交易報(bào)告管理辦法》
C．《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法（試行）》
D．《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
A．公安機(jī)關(guān)
B．工商管理部門
C．保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司
D．代理行
A．不包括
B．包括
C．金融機(jī)構(gòu)自行決定
D．隨意
A．中國人民銀行總行
B．金融機(jī)構(gòu)總部
C．獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)
D．獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)
A．填報(bào)單位的上級機(jī)構(gòu)或填報(bào)單位自行制定的內(nèi)控制度等相關(guān)文件
B．本級及所轄分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗位或?qū)＜媛毴藛T配備情況
C．單位本級及所轄分支機(jī)構(gòu)舉辦的內(nèi)部人員培訓(xùn)情況和對外的宣傳活動(dòng)
D．機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)或稽核部門開展的反洗錢審計(jì)活動(dòng)
最新試題
對收到《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書》后，金融機(jī)構(gòu)有異議要在10個(gè)工作日內(nèi)書面申訴或申辯，若其陳述的事實(shí)、理由以及提交的證據(jù)成立的，中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以采納。
中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)約見金融機(jī)構(gòu)高級管理人員談話，需提前（）日送達(dá)通知書，告知對方談話內(nèi)容、參加人員、時(shí)間、地點(diǎn)等。
對收到《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書》后，金融機(jī)構(gòu)有異議要在10個(gè)工作日每書面申訴或申辯，若其陳述的事實(shí)，理由以及提交的證據(jù)成立的，中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以采納。
反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管的步驟包括（）
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況統(tǒng)計(jì)表》應(yīng)填報(bào)（）。
《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別情況統(tǒng)計(jì)表》中“通過第三方識別”是指由()識別的數(shù)量。
《金融機(jī)構(gòu)可疑交易情況統(tǒng)計(jì)表》中的外匯可疑交易金額以人民幣為單位。
中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)約見金融機(jī)構(gòu)高級管理人員談話需要（）批準(zhǔn)后可執(zhí)行。
在反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管工作中，金融機(jī)構(gòu)的職責(zé)有哪些？
需要金融機(jī)構(gòu)重點(diǎn)參與、配合的反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管環(huán)節(jié)包括（）