A.信息收集
B.信息分析評(píng)估
C.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管措施
D.信息歸檔
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A.協(xié)助司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢活動(dòng)的情況
B.向公安機(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌犯罪的情況
C.報(bào)告可疑交易的情況
D.配合中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢調(diào)查的情況
A.健全監(jiān)管信息檔案
B.有效評(píng)估洗錢風(fēng)險(xiǎn)
C.指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查,實(shí)現(xiàn)持續(xù)有效監(jiān)管
D.幫助金融機(jī)構(gòu)合理分配洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理成本
最新試題
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)控建設(shè)情況表》應(yīng)填報(bào)()。
需要金融機(jī)構(gòu)重點(diǎn)參與、配合的反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管環(huán)節(jié)包括()
中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)在評(píng)估中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)在反洗錢工作中存在問題的,應(yīng)及時(shí)發(fā)出(),進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示,要求其采取相應(yīng)的防范措施。
《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表》中的“通過代理行識(shí)別數(shù)”中由哪個(gè)行業(yè)的金融機(jī)構(gòu)填寫?
《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法(試行)》中填報(bào)單位是指()。
中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)約見金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話,需要()批準(zhǔn)后可執(zhí)行。
原則上,()對(duì)全國(guó)性金融機(jī)構(gòu)總部執(zhí)行反洗錢規(guī)定的行為進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。
《金融機(jī)構(gòu)可疑交易情況統(tǒng)計(jì)表》中的外匯可疑交易金額以人民幣為單位。
《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法(實(shí)行)》賬戶填報(bào)單位是指()
《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表》中的“其他情形”是否要包括“發(fā)現(xiàn)問題”而沒有建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶