下列關于證券公司融資管理應符合的要求的說法，錯誤的有（）。
I.分解正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源
II.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質）押品等的分散度管理，適當設置分散度限額
III.積極維護與所有融資交易對手的關系，保持在市場上的適當穩(wěn)定程度，不定期評估市場融資和資產變現能力
IV.監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響
A.II、III、IV
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、IV
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根據《場外證券業(yè)務備案管理辦法》，備案機構開展場外衍生品業(yè)務應當符合的要求有（）。
I.公司治理制度健全
II.決策與授權體系清晰
III.相關內部管理制度完整
IV.具備與相關場外證券業(yè)務相適應的資本實力、專業(yè)人員和技術系統(tǒng)
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（）情形的，應予立案追訴。
I.虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額百分之二十以上的
II.致使公司發(fā)行的股票、公司債券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的
III.在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的
IV.多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告的
A.II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
證券公司及其直接責任人員在承銷證券過程中，有下列（）行為之一的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取相關監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案，以及依據法律法規(guī)應采取的處罰措施。
I.夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者
II.向不符合規(guī)定的網下投資者配售股票
III.向投資者提供招股意向書等公開信息
IV.未按照事先披露的原則和方式配售股票
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
中國證監(jiān)會可依據違法違規(guī)情節(jié)的嚴重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（）。
Ⅰ證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
Ⅱ證券公司的控股股東、實際控制人
Ⅲ證券服務機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員
Ⅳ證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據《公司法》，下列關于公司股東、發(fā)起人的說法中，正確的有（）。
I.有限責任公司由五十個以下股東出資設立
II.股份有限公司股東人數無上限
III.股份有限公司應至少有兩名發(fā)起人且不設上限
IV.一個自然人只能投資設立一個一人有限責任公司
A.I、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III
D.I、II
最新試題
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經理。
根據《標準化債權類資產認定規(guī)則》，下列資產不屬于標準化債權類資產的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財登記托管中心有限公司的理財直接融資工具IV.北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃
根據《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中，不包括（）
根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
下列關于證券期貨經營機構資產管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
下列屬于證券公司開展經紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
根據《證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是（）。