單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金上市交易,以下表述正確的是()。
Ⅰ.基金擬在證券交易所上市的,應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請(qǐng)材料
Ⅱ.基金獲準(zhǔn)上市的,在上市日前3個(gè)工作日,將基金份額上市交易公告書登載在指定網(wǎng)站上
Ⅲ.ETF上市交易后,管理人應(yīng)在每日開市前向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提供申購(gòu)、贖回清單
Ⅳ.ETF上市交易后,需在指定的信息發(fā)布渠道上公告

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


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2.單項(xiàng)選擇題以下行為中不符合《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是()。

A.基金公司通過其APP為客戶辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)
B.某取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的保險(xiǎn)公司通過其互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)辦理基金銷售業(yè)務(wù)
C.某互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)委托取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)
D.基金公司公告為其直銷客戶提供手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定,關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé),以下說法錯(cuò)誤的是()。

A.收集整理證券業(yè)務(wù)相關(guān)信息,為會(huì)員提供服務(wù)
B.監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律法規(guī)
D.對(duì)會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

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以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品

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()決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

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下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ.在計(jì)劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理

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下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題