A.基金公司通過其APP為客戶辦理基金申購、贖回業(yè)務
B.某取得基金銷售業(yè)務資格的保險公司通過其互聯(lián)網(wǎng)平臺辦理基金銷售業(yè)務
C.某互聯(lián)網(wǎng)平臺委托取得基金銷售業(yè)務資格的獨立基金銷售機構(gòu)代為辦理基金銷售業(yè)務
D.基金公司公告為其直銷客戶提供手續(xù)費優(yōu)惠
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下列屬于中國證監(jiān)會依法實施監(jiān)督管理的事項的是（）。
Ⅰ.定期開放債券型證券投資基金的注冊
Ⅱ.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格申請
Ⅲ.公募基金宣傳推介材料的披露
Ⅳ.公募基金銷售行為
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人制定內(nèi)部控制制度應當遵循的原則包括（）。
Ⅰ.合法合規(guī)性原則，內(nèi)部控制制度應符合國家法律法去規(guī)規(guī)章和各項規(guī)定的要求
Ⅱ.全面性原則，內(nèi)部控制制度應涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)
Ⅲ.商業(yè)性原則，內(nèi)部控制制度的制定應在確保風險可控的基礎上以企業(yè)商業(yè)價值最大化為出發(fā)點
Ⅳ.適時性原則，內(nèi)部控制制度的制定應隨著內(nèi)外部環(huán)境的變化及時修改和完善
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.收集整理證券業(yè)務相關(guān)信息，為會員提供服務
B.監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律法規(guī)
D.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解
A.基金合同
B.基金外包服務協(xié)議
C.基金名稱
D.資本規(guī)模
A.5個工作日內(nèi)
B.3個工作日內(nèi)
C.10個工作日內(nèi)
D.7個工作日內(nèi)
最新試題
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
世界上（）被看作是最早的基金。
下列有關(guān)公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構(gòu)Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
基金銷售機構(gòu)應當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
督察長履行職責，應當關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金