多項選擇題防范操作風險“十三條”意見對規(guī)章制度建設是如何規(guī)定的？（）

A.對無章可循或已不適應當前業(yè)務發(fā)展和基層行實際管理情況的制度，上級行應進行專門研究，及時制訂修改
B.對于基層行和有關部門就規(guī)章制度建設提出的問題，總行要認真研究，及時解決，不得延誤
C.對有章不循的，要將責任人調(diào)離原崗位，并嚴肅處理
D.以上都不正確


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1.多項選擇題下列哪幾項屬于操作風險防范“十三條”所列明的監(jiān)管要求范圍？（）

A.不得為從事非法集資活動的企業(yè)提供開立賬戶、辦理結算、提供貸款等便利條件
B.建立和實施基層主管輪崗和強制性休假制度，并確保這一安排納入人事管理制度
C.嚴格印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度并堅決執(zhí)行
D.加強未達賬項和差錯處理的環(huán)節(jié)控制，記賬崗位和對賬崗位必須嚴格分開

2.多項選擇題銀行業(yè)金融機構發(fā)生案件后，應依據(jù)案件性質(zhì)和金額組成專案組，對案件開展調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容包括（）

A.啟動應急預案，查清賬目，采取風險化解措施，保全資產(chǎn)。
B.查清基本案情，確定案件性質(zhì)，及時向銀監(jiān)部門報告。
C.查找內(nèi)部制度和執(zhí)行情況存在的問題，厘清案件責任。
D.查找總結發(fā)案原因和教訓，提出整改措施和有關責任處理意見。

3.多項選擇題根據(jù)銀監(jiān)會規(guī)定，銀行業(yè)金融機構合規(guī)管理部門作為案防工作牽頭部門，承擔案防職責包括（）

A.審議案防工作總體政策，推動案防管理體系建設。
B.擬定本機構案防管理政策、制度和操作規(guī)程。
C.組織實施、協(xié)調(diào)落實案防工作決策和年度案防工作計劃。
D.督促各部門和分支機構履行案防職責，確保案防管理體系正常運行。

5.多項選擇題員工行為動態(tài)排查中，要重點掌握的員工行為包括：（）

A.經(jīng)商
B.賭博
C.超前消費
D.無故不到崗