A、未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
B、未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責(zé)反洗錢工作的
C、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
D、未按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓(xùn)的
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你可能感興趣的試題
A、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》
B、《境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定》
C、《商業(yè)銀行法》
D、《金融違法行為處罰辦法》
A、《聯(lián)合國禁止非法販運麻醉品和精神藥物公約》(簡稱《維也納公約》)
B、《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》(簡稱《巴勒莫公約》)
C、《聯(lián)合國制止向恐怖主義提供資助的國際公約》
D、《聯(lián)合國反腐敗公約》
A、五年以下有期徒刑或者拘役
B、十年以下有期徒刑
C、三年以上十年以下有期徒刑
D、七年以下有期徒刑
A、詢問
B、查閱、復(fù)制
C、封存
D、臨時凍結(jié)
A、反洗錢中心
B、反洗錢網(wǎng)站
C、反洗錢報告
D、反洗錢監(jiān)測分析
A、設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責(zé)反洗錢工作
B、制定反洗錢內(nèi)部操作流程和控制措施
C、對工作人員進行反洗錢培訓(xùn)
D、自覺接受反洗錢現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管
A、《反洗錢調(diào)查通知書》中如果被調(diào)查單位名稱不符或缺少調(diào)查單位公章的,金融機構(gòu)可不予受理
B、調(diào)查人員少于兩人且證件不齊的,金融機構(gòu)可以拒絕調(diào)查
C、被詢問人員有義務(wù)如實回答調(diào)查組所提出的任何問題,即使問題與調(diào)查事項無關(guān)
D、調(diào)查組需要對相關(guān)文件進行封存的,金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與調(diào)查人員對封存的文件、資料進行清點,核對無誤后與調(diào)查人員一并在清單上簽字或蓋章
A、詢問必須在金融機構(gòu)的營業(yè)場所進行
B、詢問的事項必須是與調(diào)查的可疑交易活動有關(guān)的事項
C、詢問的對象僅限于金融機構(gòu)有關(guān)人員
D、詢問必須制作詢問筆錄并由被詢問人員簽字或者蓋章
A、提交報告
B、現(xiàn)場檢查
C、非現(xiàn)場監(jiān)管
D、約見談話
A、中國人民銀行及其派出機構(gòu)都享有監(jiān)督檢查權(quán)
B、中國人民銀行設(shè)區(qū)市一級以上派出機構(gòu)享有行政處罰權(quán)
C、中國人民銀行副省級以上機構(gòu)享有行政調(diào)查權(quán)
D、中國人民銀行及其分行享有臨時凍結(jié)權(quán)
最新試題
以下哪一項不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點()?
如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動,在什么情況下是不適合開展客戶盡職調(diào)查的?
網(wǎng)絡(luò)賭博在"資金交易"方面的識別點包括()。
走私犯罪在"個人身份背景"方面的識別點包括()。
從交易模式看,電信詐騙團伙賬戶分為上游賬戶、過渡賬戶和下游賬戶三類。
從身份背景看,涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的個人客戶多為中老年男性,身份集中在務(wù)工人員、務(wù)農(nóng)人員、自由職業(yè)者,或未完整留存工作單位信息,個人身份與其賬戶實際交易規(guī)模不符。
反洗錢資料保存的范圍包括哪些方面()?
在客戶行為方面,疑似涉嫌腐敗的客戶及其特定關(guān)系人在辦理存現(xiàn)業(yè)務(wù)時,出具的現(xiàn)金通常為最新版人民幣。
以下哪一項不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識別點()?
從個人背景分析,疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無業(yè)者,部分為青少年,且部分個人預(yù)留工作單位為娛樂場所。