多項選擇題客戶資金賬戶必須為實名制賬戶，客戶資金賬戶對應的（）等各類賬戶應與客戶的資金賬戶名實相符。
A、各類證券賬戶
B、開放式基金賬戶
C、衍生產品賬戶
D、模擬交易賬戶
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1.多項選擇題證券公司應當建立健全反洗錢內部控制制度體系。反洗錢內部控制制度體系應包括：（）
A、客戶身份識別和風險等級劃分制度
B、信息隔離墻制度
C、大額交易和可疑交易報告制度
D、客戶身份資料和交易記錄保存制度
E、反洗錢保密制度和宣傳培訓制度
2.多項選擇題證券公司應當嚴格執(zhí)行國家有關反洗錢的法律法規(guī)以及（）的有關規(guī)定，將反洗錢工作落實到本公司內部控制制度和日常業(yè)務運作中。
A、中國人民銀行
B、中國銀監(jiān)會
C、中國證監(jiān)會
D、中國保監(jiān)會
3.多項選擇題反洗錢工作保密事項包括：（）
A、客戶身份資料及客戶風險等級劃分資料
B、交易記錄
C、大額交易報告
D、可疑交易報告
E、履行反洗錢義務所知悉的國家執(zhí)法部門調查涉嫌洗錢活動的信息
4.單項選擇題金融行動特別工作組于哪一年對FATF40項建議進行了第一次修訂？（）
A、1996年
B、1998年
C、2001年
D、2003年
5.單項選擇題通過利用空殼公司的賬戶，用假名或受托人的名義開立銀行賬戶，進行虛假的貿易往來，使用平衡貸款體制，讓資金在不同國家的不同金融機構間頻繁地流動，買賣無記名證券等方法，以達到模糊其性質、來源、受益人和增大執(zhí)法機關對其進行有效調查的難度的目的。這是洗錢的哪個階段？（）
A、犯罪階段
B、放置階段
C、離析階段
D、融合階段
最新試題
從交易模式看，電信詐騙團伙賬戶分為上游賬戶、過渡賬戶和下游賬戶三類。
題型：判斷題
從犯罪規(guī)模上看，毒品共同犯罪案件所占比例很高，且呈團伙化、家族化、集團化趨勢。
題型：判斷題
反洗錢信息跨境處理的3種模式，說法正確的是（）。
題型：多項選擇題
關于反洗錢內部審計工作，下列說法正確的有哪些（）？
題型：多項選擇題
網絡賭博在"資金交易"方面的識別點包括（）。
題型：單項選擇題
以下哪一項不屬于疑似零包販毒的資金交易識別點（）？
題型：單項選擇題
反洗錢資料保存的范圍包括哪些方面（）？
題型：單項選擇題
從個人背景分析，疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無業(yè)者，部分為青少年，且部分個人預留工作單位為娛樂場所。
題型：判斷題
以下哪一項屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶行為識別點（）？
題型：單項選擇題
以下哪一項不屬于走私犯罪在資金交易方面的識別點（）？
題型：單項選擇題