單項(xiàng)選擇題郵儲(chǔ)銀行保密工作堅(jiān)持()的原則。

A.業(yè)務(wù)誰(shuí)主管(辦),保密誰(shuí)負(fù)責(zé)
B.誰(shuí)審查,誰(shuí)負(fù)責(zé)
C.先審查,后公開(kāi)
D.誰(shuí)公開(kāi)、誰(shuí)負(fù)責(zé)


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2.單項(xiàng)選擇題反洗錢調(diào)查協(xié)助工作由()牽頭,各相關(guān)部門配合,為實(shí)施反洗錢調(diào)查工作提供必要的資源保障和工作權(quán)限。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.法律與合規(guī)部
C.紀(jì)檢監(jiān)察部
D.反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

3.單項(xiàng)選擇題董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)每年聽(tīng)?。ǎ┓聪村X工作匯報(bào),關(guān)注反洗錢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況。

A.高級(jí)管理層
B.風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)委員
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.法律與合規(guī)部

最新試題

以下哪些行為認(rèn)定為商業(yè)銀行“只收費(fèi)不服務(wù)”()。

題型:多項(xiàng)選擇題

郵儲(chǔ)銀行對(duì)代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的檢查重點(diǎn)包括哪些()。

題型:多項(xiàng)選擇題

郵儲(chǔ)銀行員工違規(guī)行為處理種類有()

題型:多項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行明碼標(biāo)價(jià)的規(guī)定,在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所醒目位置及時(shí)、準(zhǔn)確公示()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)將()、()和()等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會(huì)備案。

題型:多項(xiàng)選擇題

上市公司()、()和()不得通過(guò)隱瞞甚至虛假披露關(guān)聯(lián)方信息等手段,規(guī)避關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)管理辦法》,以下說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上,應(yīng)用一定的方法評(píng)定發(fā)生因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而可能導(dǎo)致()等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)損失概率和損失大小,以及對(duì)銀行整體運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生影響的程度。

題型:多項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的()、()和()。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下屬于違反柜面業(yè)務(wù)規(guī)章制度的行為是()。

題型:多項(xiàng)選擇題