多項選擇題可疑交易報告分為（）。

A.日常可疑交易報告
B.人工發(fā)起可疑交易報告
C.回溯性分析報告
D.大額可疑交易報告


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1.多項選擇題反洗錢是指為了預防通過金融手段掩飾和隱瞞（），以及監(jiān)管定義的其他犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動，而制定和實施一系列防范措施的行為。

A.毒品犯罪、黑社會性質(zhì)組織犯罪
B.恐怖活動犯罪、走私犯罪
C.貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序罪
D.金融詐騙罪

2.多項選擇題下列說法正確的是（）。

A.各級機構的合規(guī)負責人不得分管業(yè)務條線
B.合規(guī)報告分為定期報告和臨時報告兩種
C.合規(guī)定期報告為每年一次
D.合規(guī)管理流程由合規(guī)風險識別、評估、監(jiān)測、報告/披露等環(huán)節(jié)組成

3.多項選擇題合規(guī)風險識別、評估的步驟包括（）。

A.收集梳理本行所有的合規(guī)風險點
B.分析合規(guī)風險形成或產(chǎn)生的原因
C.對合規(guī)風險進行“高中低”分類
D.劃分“固有風險“和“剩余風險”
E.形成整體合規(guī)風險評估報告并進行預警提示

4.多項選擇題商業(yè)銀行的下列哪些行為被認定為只收費不服務（）。

A.偽造服務記錄、服務成果
B.未給客戶提供實質(zhì)性服務
C.未能按照價目表、服務規(guī)程及與客戶約定的服務內(nèi)容提供服務，擅自減少服務內(nèi)容
D.對于使用本行表內(nèi)資金，以企業(yè)融資為目的，與信托等非銀行業(yè)金融機構開展業(yè)務合作，向同業(yè)金融機構或者客戶收取費用但未提供實質(zhì)性服務

5.多項選擇題下列具體收費行為哪些（）是違規(guī)收費。

A.與貸款捆綁收費
B.獨家貸款收取銀團服務費
C.跨行網(wǎng)銀轉賬收取轉賬費用
D.轉嫁貸款抵押登記費