A.收集梳理本行所有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
B.分析合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)形成或產(chǎn)生的原因
C.對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行“高中低”分類
D.劃分“固有風(fēng)險(xiǎn)“和“剩余風(fēng)險(xiǎn)”
E.形成整體合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告并進(jìn)行預(yù)警提示
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A.偽造服務(wù)記錄、服務(wù)成果
B.未給客戶提供實(shí)質(zhì)性服務(wù)
C.未能按照價(jià)目表、服務(wù)規(guī)程及與客戶約定的服務(wù)內(nèi)容提供服務(wù)，擅自減少服務(wù)內(nèi)容
D.對(duì)于使用本行表內(nèi)資金，以企業(yè)融資為目的，與信托等非銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)合作，向同業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者客戶收取費(fèi)用但未提供實(shí)質(zhì)性服務(wù)
A.與貸款捆綁收費(fèi)
B.獨(dú)家貸款收取銀團(tuán)服務(wù)費(fèi)
C.跨行網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬收取轉(zhuǎn)賬費(fèi)用
D.轉(zhuǎn)嫁貸款抵押登記費(fèi)
A.在價(jià)目表外自立收費(fèi)項(xiàng)目
B.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)超出價(jià)目表規(guī)定
C.收費(fèi)對(duì)象與價(jià)目表規(guī)定不符
D.對(duì)總行減免優(yōu)惠政策沒有執(zhí)行到位
A.超出政府指導(dǎo)價(jià)浮動(dòng)幅度
B.高于政府定價(jià)
C.低于政府定價(jià)
D.提前或推遲執(zhí)行政府指導(dǎo)價(jià)、政府定價(jià)
A.依法合規(guī)
B.平等自愿
C.息費(fèi)分離
D.質(zhì)價(jià)相符
A.商業(yè)銀行應(yīng)建立獨(dú)立垂直的內(nèi)部審計(jì)體系
B.高級(jí)管理層下設(shè)審計(jì)委員會(huì)
C.內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)向董事會(huì)、高級(jí)管理層和相關(guān)部門提出處理和處罰建議
D.內(nèi)部審計(jì)可直接參與或負(fù)責(zé)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和經(jīng)營(yíng)管理的決策與執(zhí)行
A.銀監(jiān)會(huì)以及派出機(jī)構(gòu)按照“誰立項(xiàng)、誰組織、誰負(fù)責(zé)”的工作機(jī)制
B.檢查組實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制
C.檢查人員少于兩人或未出示合法證件或檢查通知書的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕檢查
D.對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料，經(jīng)檢查組組長(zhǎng)同意可以封存
A.在檢查中已經(jīng)獲取銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或相關(guān)人員涉嫌違法的初步證據(jù)
B.在檢查中已經(jīng)獲取銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或相關(guān)人員涉嫌違法的最終證據(jù)
C.相關(guān)調(diào)查權(quán)行使對(duì)象限于與涉嫌違法事項(xiàng)有關(guān)的單位和個(gè)人
D.以上都是
A.應(yīng)具備本科以上學(xué)歷
B.具備任職所需的相關(guān)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)及能力
C.從事銀行業(yè)工作2年以上
D.具有良好的銀行業(yè)從業(yè)記錄
A.對(duì)公存款業(yè)務(wù)
B.對(duì)私存款業(yè)務(wù)
C.資產(chǎn)業(yè)務(wù)
D.中間業(yè)務(wù)
最新試題
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法評(píng)定發(fā)生因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而可能導(dǎo)致（）等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)損失概率和損失大小，以及對(duì)銀行整體運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生影響的程度。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制評(píng)價(jià)制度，規(guī)定內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的（）等，確保內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作規(guī)范進(jìn)行。
郵儲(chǔ)銀行應(yīng)制定代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)安全管理外包辦法，明確（）、（）、（）、（）等外包管理要求。
違反印章管理規(guī)定，有下列哪些行為的，直接給予開除處分，或者解除勞動(dòng)合同（）。
郵儲(chǔ)銀行員工違規(guī)行為處理種類有（）
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)銀行內(nèi)部（）等進(jìn)行分析判斷，并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類別，以便進(jìn)一步對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)測(cè)等系統(tǒng)性活動(dòng)。
商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的（）、（）和（）。
從全行層面建立健全內(nèi)部控制評(píng)價(jià)機(jī)制，包括對(duì)（）、（）、（）、（）等，確保內(nèi)控評(píng)價(jià)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。
違反個(gè)人儲(chǔ)蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報(bào)批評(píng)處理（）。
以下屬于違反柜面業(yè)務(wù)規(guī)章制度的行為是（）。