多項選擇題根據(jù)《中國銀監(jiān)會現(xiàn)場檢查暫行辦法》,對于()等嚴重違反現(xiàn)場檢查紀律的人員,依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任。

A.濫用職權(quán)
B.徇私舞弊
C.玩忽職守
D.泄露所知悉的被查機構(gòu)商業(yè)秘密


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1.多項選擇題根據(jù)《中國銀監(jiān)會現(xiàn)場檢查暫行辦法》,銀監(jiān)會及派出機構(gòu)應建立現(xiàn)場檢查正向激勵機制,對于()的檢查人員可給予表彰獎勵。

A.查實重大違法違規(guī)問題
B.發(fā)現(xiàn)重大案件或重大風險隱患
C.挽回重大經(jīng)濟損失
D.檢查能力突出

2.多項選擇題以下貸款“三查”制度未有效落實的有()。

A.業(yè)務申報表無有權(quán)審批人簽字
B.合同簽署執(zhí)行面簽制度
C.抵(質(zhì))押物價值未覆蓋貸款本息
D.審批時間早于受理申請時間

3.多項選擇題以下信貸資金管理及發(fā)放不合規(guī)的有()。

A.貸款用途與貸款產(chǎn)品不匹配
B.未按審查審批意見發(fā)放貸款
C.未按規(guī)定受托支付
D.未落實貸款發(fā)放條件即放款

4.多項選擇題以下信貸業(yè)務操作存在問題的有()。

A.向我行信貸人員發(fā)放再就業(yè)小額貸款
B.向公務員發(fā)放農(nóng)戶聯(lián)保貸款
C.個人商務貸款借款人有經(jīng)營實體
D.準入不符合制度要求的征信禁入類客戶

5.多項選擇題流動資金貸款不得用于()用途。

A.固定資產(chǎn)、股權(quán)等投資
B.作為注冊資本金
C.增資擴股
D.注冊驗資

最新試題

以下屬于違反柜面業(yè)務規(guī)章制度的行為是()。

題型:多項選擇題

違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定,有下列哪些情形的,給予警告至降級處分()。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行應當制定內(nèi)部控制缺陷認定標準,根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的()和()劃分內(nèi)部控制缺陷等級。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行應當加強對信息的()和(),對各類信息實施分等級安全管理,對信息系統(tǒng)訪問實施權(quán)限管理,確保信息安全。

題型:多項選擇題

合規(guī)風險評估是指在合規(guī)風險識別的基礎(chǔ)上,應用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風險而可能導致()等相關(guān)風險損失概率和損失大小,以及對銀行整體運營產(chǎn)生影響的程度。

題型:多項選擇題

代理機構(gòu)終止營業(yè)的,應收回所有()。

題型:多項選擇題

違反借記卡業(yè)務規(guī)定,有下列哪些情形之一,給予告誡或通報批評處理()。

題型:多項選擇題

以下哪些行為認定為商業(yè)銀行“只收費不服務”()。

題型:多項選擇題

嚴禁預簽()、()、()、()等信貸單證。

題型:多項選擇題

從全行層面建立健全內(nèi)部控制評價機制,包括對()、()、()、()等,確保內(nèi)控評價符合監(jiān)管機構(gòu)的要求。

題型:多項選擇題