多項選擇題企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在()、()及()、()等方面形成相互制約、相互監(jiān)督,同時兼顧運(yùn)營效率。

A.治理結(jié)構(gòu)
B.機(jī)構(gòu)設(shè)置
C.權(quán)責(zé)分配
D.業(yè)務(wù)流程


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1.多項選擇題企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在全面控制的基礎(chǔ)上,關(guān)注()和()。

A.重要業(yè)務(wù)事項
B.各種業(yè)務(wù)事項
C.高風(fēng)險領(lǐng)域
D.風(fēng)險狀況

3.多項選擇題根據(jù)《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》,上市公司誠信建設(shè)的工作舉措為()。

A.完善上市公司控股股東、實(shí)際控制人、上市公司及其高級管理人員的監(jiān)管信息系統(tǒng),對嚴(yán)重失信和違規(guī)者予以公開曝光
B.建立上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人的信貸、擔(dān)保、信用證、商業(yè)票據(jù)等信用信息及監(jiān)管信息的共享機(jī)制
C.督促商業(yè)銀行嚴(yán)格審查上市公司董事會或股東大會批準(zhǔn)對外擔(dān)保的文件和信息披露資料
D.督促商業(yè)銀行嚴(yán)格審查上市公司對外擔(dān)保的合規(guī)性和擔(dān)保能力

4.多項選擇題商業(yè)銀行建立與實(shí)施內(nèi)部控制,應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()。

A.全面覆蓋原則
B.審慎性原則
C.制衡性原則
D.相匹配原則

5.多項選擇題內(nèi)部控制缺陷進(jìn)行初步認(rèn)定,按其影響程度分為()。

A.關(guān)鍵缺陷
B.重大缺陷
C.重要缺陷
D.一般缺陷

最新試題

違反個人儲蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定,有下列哪些情形的,給予告誡或通報批評處理()。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行()及()應(yīng)采取有效措施,確保內(nèi)部審計結(jié)果得到充分利用,整改措施得到及時落實(shí)。

題型:多項選擇題

銀監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)根據(jù)金融機(jī)構(gòu)的()、()、()、()等,確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍,確保檢查項目科學(xué)、合理、可行。

題型:多項選擇題

合規(guī)風(fēng)險識別是指對銀行內(nèi)部()等進(jìn)行分析判斷,并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)形成合規(guī)風(fēng)險類別,以便進(jìn)一步對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制評價制度,規(guī)定內(nèi)部控制評價的()等,確保內(nèi)部控制評價工作規(guī)范進(jìn)行。

題型:多項選擇題

違反借記卡業(yè)務(wù)規(guī)定,有下列哪些情形之一,給予告誡或通報批評處理()。

題型:多項選擇題

從全行層面建立健全內(nèi)部控制評價機(jī)制,包括對()、()、()、()等,確保內(nèi)控評價符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機(jī)構(gòu)管理辦法》,以下事項可由郵儲銀行二級分行申請的有()。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險報告路線以及合規(guī)風(fēng)險報告的()、()和()。

題型:多項選擇題

對于實(shí)行政府指導(dǎo)價、政府定價的收費(fèi)項目,商業(yè)銀行有下列哪些情形的,認(rèn)定為違規(guī)收費(fèi)行為()。

題型:多項選擇題