A.私刻銀行或客戶印章
B.偽造、變?cè)煦y行或客戶印章
C.盜用銀行或客戶印章
D.私自留存銀行廢止印章
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.以各種形式參加非法集資活動(dòng)
B.介紹機(jī)構(gòu)和個(gè)人參與高利貸或向機(jī)構(gòu)和個(gè)人發(fā)放高利貸
C.挪用郵儲(chǔ)銀行資金或客戶資金買賣彩票、股票、期貨、理財(cái)產(chǎn)品等
D.在營業(yè)時(shí)間內(nèi)無故拒絕受理本網(wǎng)點(diǎn)已開辦的相關(guān)業(yè)務(wù)
A.與委托單位的物品、數(shù)據(jù)交接不規(guī)范
B.以個(gè)人或網(wǎng)點(diǎn)名義與客戶簽訂代收付業(yè)務(wù)委托代理協(xié)議
C.超越委托代理協(xié)議約定范圍開展業(yè)務(wù)
D.未經(jīng)委托單位許可，修改或刪除委托單位提交的批量文件信息
A.未按規(guī)定對(duì)異常交易的銀行卡、賬戶采取措施
B.持有、保留他人銀行卡（折）
C.未征得持卡人同意，擅自違規(guī)為他人銀行卡加辦關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)
D.代銀行卡申請(qǐng)人在申請(qǐng)材料上簽字，或做違規(guī)填寫、更改、不實(shí)勾選
A.未執(zhí)行銀行業(yè)資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
B.違反規(guī)定辦理掛失手續(xù)
C.丟失重要空白憑證
D.丟失大量已打印的取款通知單
A.在營業(yè)時(shí)間內(nèi)無故拒絕受理本網(wǎng)點(diǎn)已開辦的相關(guān)業(yè)務(wù)
B.未與單位客戶簽訂批量開戶協(xié)議而為其批量開戶
C.批量業(yè)務(wù)處理全過程未執(zhí)行雙人操作規(guī)定
D.未按規(guī)定對(duì)商戶注冊(cè)資料進(jìn)行審核，并完整留存客戶資料
A.柜員與客戶發(fā)生糾紛造成不良影響
B.柜員在營業(yè)時(shí)間擅自離崗
C.未經(jīng)批準(zhǔn)在非營業(yè)時(shí)間辦理業(yè)務(wù)
D.涂改、偽造原始憑證
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級(jí)管理人員
D.董事會(huì)
A.合規(guī)政策
B.合規(guī)文化
C.合規(guī)管理程序
D.合規(guī)指南
A.要素
B.格式
C.頻率
D.內(nèi)容
A.特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.合規(guī)性測(cè)試
D.合規(guī)培訓(xùn)與教育
最新試題
違反個(gè)人儲(chǔ)蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級(jí)處分（）。
《商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引》規(guī)定，內(nèi)部審計(jì)人員在從事內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)時(shí)（）。
違反代收付業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級(jí)處分（）。
上市公司（）、（）和（）不得通過隱瞞甚至虛假披露關(guān)聯(lián)方信息等手段，規(guī)避關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)信息的（）和（），對(duì)各類信息實(shí)施分等級(jí)安全管理，對(duì)信息系統(tǒng)訪問實(shí)施權(quán)限管理，確保信息安全。
對(duì)于實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)、政府定價(jià)的收費(fèi)項(xiàng)目，商業(yè)銀行有下列哪些情形的，認(rèn)定為違規(guī)收費(fèi)行為（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行明碼標(biāo)價(jià)的規(guī)定，在其營業(yè)場(chǎng)所醒目位置及時(shí)、準(zhǔn)確公示（）等。
商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)將（）、（）和（）等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會(huì)備案。
合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括（）等。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法評(píng)定發(fā)生因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而可能導(dǎo)致（）等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)損失概率和損失大小，以及對(duì)銀行整體運(yùn)營產(chǎn)生影響的程度。