單項選擇題反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單發(fā)生調整的，反洗錢主管部門應當立即組織對農行所有客戶以及上溯（）年內的交易開展回溯性調查，并提交可疑交易報告。對跨境交易和一次性交易等較高風險業(yè)務的回溯性調查，應當在知道或者應當知道恐怖活動組織及恐怖活動人員名單之日起（）個工作日內完成。
A.3；5
B.3；7
C.5；7
D.5；10
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1.單項選擇題同業(yè)合作貿易融資的加強型盡職調查篩查按照（）加強型盡職調查篩查要求執(zhí)行。
A.個人客戶貿易融資
B.集團客戶貿易融資
C.法人客戶貿易融資
D.以上答案都不對
2.單項選擇題（）是客戶盡職調查的責任部門，負責組織開展本條線客戶盡職調查工作，建立、審核、維護客戶盡職調查檔案，對客戶信息的真實性、完整性和有效性負責。
A.反洗錢主管部門
B.客戶管理部門
C.業(yè)務管理部門
D.科技部門
3.單項選擇題經辦機構對客戶制裁風險評級結果存在異議的，可申請風險等級調整。由中風險及以下級別逐級向下調整的，需注明理由后上報（）客戶部門和反洗錢主管部門，并經部門審核人員審核同意。
A.本機機構
B.一級支行
C.二級分行
D.一級分行
4.單項選擇題農業(yè)銀行客戶風險等級分類系統(tǒng)即為？（）
A.LN系統(tǒng)
B.CCS系統(tǒng)
C.CIF系統(tǒng)
D.BOEING系統(tǒng)
5.單項選擇題準入識別客戶身份識別中，客戶經理應收集客戶有效身份證明文件，識別客戶身份并在智能管控平臺錄入其基本信息，以下哪個選項不是必輸項？（）
A.名稱及注冊地址
B.注冊地址
C.可證明該客戶依法設立或者可依法開展經營及社會活動的執(zhí)照號
D.預計利潤
最新試題
下面關于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權。
題型：判斷題
申請銀行業(yè)金融機構董事、高級管理人員任職資格，擬任人應當具備哪些條件？（）
題型：多項選擇題
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應復審后受理該業(yè)務。
題型：判斷題
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
題型：單項選擇題
下面哪種情形下，金融機構不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）
題型：多項選擇題
行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
根據(jù)《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
題型：單項選擇題
下列選項中，不屬于客戶盡職調查措施的是（）。
題型：單項選擇題
法人金融機構應當形成書面的自評估報告，經高級管理層審定后上報董事會或董事會下設的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構具有管轄權的人民銀行總行或分支機構。
題型：單項選擇題