單項(xiàng)選擇題根據(jù)《反洗錢法》，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的，情節(jié)嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)（）給予紀(jì)律處分。

A.控股股東
B.直接負(fù)責(zé)的董事
C.直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員
D.直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員


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2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定，在反洗錢調(diào)查中，對(duì)于可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以（）。

A.予以封存
B.予以凍結(jié)
C.向人民法院申請(qǐng)?jiān)V訟保全
D.向人民銀行申請(qǐng)證據(jù)保全

4.單項(xiàng)選擇題我國(guó)反洗錢工作的行政主管部門為（）。

A.中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
D.公安部

5.單項(xiàng)選擇題國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門設(shè)立（），負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報(bào)告的接收、分析。

A.中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心
B.反洗錢局
C.銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
D.金融犯罪情報(bào)中心

7.單項(xiàng)選擇題《個(gè)人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定》所稱實(shí)名，是指符合（）的身份證件上使用的姓名。

A.法律
B.行政法規(guī)
C.國(guó)家有關(guān)規(guī)定
D.上述三個(gè)方面

9.單項(xiàng)選擇題根據(jù)客戶的行業(yè)或職業(yè)、客戶所使用的銀行產(chǎn)品或服務(wù)、客戶來(lái)自或業(yè)務(wù)往來(lái)的國(guó)家或地區(qū)以及客戶是否外國(guó)政要等因素，全行客戶應(yīng)劃分的風(fēng)險(xiǎn)登記為（）。

A.高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)
B.高風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)
C.大風(fēng)險(xiǎn)、小風(fēng)險(xiǎn)
D.正常、非正常

最新試題

中銀新股增值理財(cái)計(jì)劃2007年第一期C款產(chǎn)品，對(duì)理財(cái)計(jì)劃管理人收取業(yè)績(jī)費(fèi)描述正確的是（）

題型：多項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于流貸測(cè)算的注意事項(xiàng)不正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪一項(xiàng)不包括資產(chǎn)的特征？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)中銀新股增值理財(cái)計(jì)劃2007年第一期C款產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)，以下表述不正確的是（）

題型：多項(xiàng)選擇題

展示任務(wù)的列表，不可以進(jìn)行的操作有（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下面哪個(gè)不是他行客戶認(rèn)領(lǐng)系統(tǒng)的特點(diǎn)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中銀智富理財(cái)計(jì)劃產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)的產(chǎn)品基本信息應(yīng)包括（）等主要內(nèi)容。

題型：多項(xiàng)選擇題

中銀理財(cái)計(jì)劃通過(guò)基金代銷系統(tǒng)銷售，對(duì)于銷售系統(tǒng)，以下說(shuō)法正確的是（）

題型：多項(xiàng)選擇題

如預(yù)期年投資收益率為A，日利率計(jì)算基礎(chǔ)為A/365，則預(yù)期投資收益的計(jì)算公式為（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

新客戶在客戶池內(nèi)（）內(nèi)必須認(rèn)領(lǐng)完畢。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題