單項(xiàng)選擇題上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的,在相關(guān)并購重組活動完成后,凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因,上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額()的,中國證監(jiān)會責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。

A.90%
B.80%
C.60%
D.50%


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1.單項(xiàng)選擇題公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,憑()的批準(zhǔn)文件,辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。

A.持有證券公司5%以上股權(quán)的股東
B.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.債權(quán)人

2.單項(xiàng)選擇題甲公司是一家有限責(zé)任公司,下列有關(guān)該公司董事會的說法錯(cuò)誤的是()。

A.甲公司股東人數(shù)只有3人,規(guī)模較小,決定不設(shè)董事會
B.甲公司決定不設(shè)副董事長
C.董事李某任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù),在改選出的董事就任前,李某仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行董事職務(wù)
D.董事會中的職工代表由董事會民主選舉產(chǎn)生

3.單項(xiàng)選擇題收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處以()的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上300萬元以下
D.50萬元以上500萬元以下

4.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是()。

A.自營賬戶由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理,建立自營賬戶審批和稽核程序
B.自營部門應(yīng)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控
C.應(yīng)確保自營部門和會計(jì)核算部門對自營浮動盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告
D.自營資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容

5.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于證券賬戶變更和注銷的說法錯(cuò)誤的是()。

A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項(xiàng)為關(guān)鍵信息
B.投資者關(guān)鍵信息變更可以通過臨柜、見證、網(wǎng)絡(luò)、電話等方式辦理
C.證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)的,投資者可以申請賬戶注銷
D.自然人投資者死亡的,證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請注銷證券賬戶

最新試題

下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法,正確的有()Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立,股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)加強(qiáng)對境外分支機(jī)構(gòu)的管理,如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的,下列做法錯(cuò)誤的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃

題型:單項(xiàng)選擇題

下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

題型:單項(xiàng)選擇題

甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯(cuò)誤的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說法,錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。

題型:單項(xiàng)選擇題