單項(xiàng)選擇題證券公司變更注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司


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1.單項(xiàng)選擇題非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及（）規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國人民銀行
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.財(cái)政部

2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是安全保管基金的（）

A.現(xiàn)金資產(chǎn)
B.證券資產(chǎn)
C.全部資產(chǎn)
D.部分資產(chǎn)

4.單項(xiàng)選擇題證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與（）承擔(dān)連帶責(zé)任。

A.發(fā)行人的實(shí)際控制人
B.發(fā)行人的法定代表人
C.發(fā)行人
D.發(fā)行人的控股股東

5.單項(xiàng)選擇題期貨交易所不以盈利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）

A.人民銀行管理
B.證監(jiān)會(huì)管理
C.政府管理
D.自律管理

最新試題

關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲有1000元閑置資金，希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題