多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公對所代銷的金融產(chǎn)品的投向的審核說法正確的是()。

A.首先應(yīng)關(guān)注行業(yè)投向,要對募集資金投向特定行業(yè)的金融產(chǎn)品格外注意
B.地域投向往往也是產(chǎn)品投向?qū)徍酥行枰P(guān)注的一個(gè)方面
C.作為代銷人,證券公司在選擇金融產(chǎn)品時(shí),也應(yīng)當(dāng)像選擇委托人一樣,制定特定行業(yè)的地域黑名單,不觸碰高風(fēng)險(xiǎn)地域的特定類別項(xiàng)目
D.投資品種是識別產(chǎn)品管理難易性質(zhì)的重要環(huán)節(jié)


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1.多項(xiàng)選擇題關(guān)于金融產(chǎn)品的流動(dòng)性和安全性的安排措施,證券公司可從以下()等方面進(jìn)行關(guān)注。

A.產(chǎn)品資金變現(xiàn)情況
B.優(yōu)先劣后安排
C.對賭協(xié)議
D.資金過程監(jiān)管

7.多項(xiàng)選擇題證券公司作為金融產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)或面臨以下()幾類風(fēng)險(xiǎn)。

A.代銷的金融產(chǎn)品的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
B.銷售不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)
C.金融產(chǎn)品到期兌付的風(fēng)險(xiǎn)
D.代銷的金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)缺陷可能引發(fā)的未來風(fēng)險(xiǎn)

8.多項(xiàng)選擇題對金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管控措施的評估,主要關(guān)注()。

A.流動(dòng)性
B.收益率
C.安全性
D.虧損率

9.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,證券公司對金融產(chǎn)品以下()幾方面的要素確認(rèn)后方可代銷。

A.依法發(fā)行
B.有明確的投資安排
C.有明確的風(fēng)險(xiǎn)管控措施
D.風(fēng)險(xiǎn)收益特征明顯

10.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)的所涉及的金融產(chǎn)品,說法正確的是()。

A.大部分金融產(chǎn)品屬于私募范疇,可通過特定渠道進(jìn)行公開宣傳
B.一般無認(rèn)購起點(diǎn)的限制
C.產(chǎn)品種類多,包括銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基金公司資管計(jì)劃、基金子公司資管計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品等
D.風(fēng)險(xiǎn)等級不高,風(fēng)險(xiǎn)相對可控

最新試題

并購交易中,買方尋求債務(wù)融資,通常需要完成哪些工作?()

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價(jià)值研究報(bào)告中圣估值方法和參數(shù)的選擇,以下說法不正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)對面向一家以上投資者的路演推介過程進(jìn)行全程錄像。

題型:判斷題

制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報(bào)酬。這種支付是或有價(jià)值權(quán)利(CVR)的一個(gè)例子。

題型:判斷題

上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌,但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。

題型:判斷題

為減少并購交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()

題型:單項(xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經(jīng)采用詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的,主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價(jià)值研究報(bào)告。

題型:判斷題

在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測?()

題型:單項(xiàng)選擇題

如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時(shí)出售。

題型:判斷題

家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個(gè)目標(biāo)應(yīng)該是什么?()

題型:單項(xiàng)選擇題