根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。
Ⅰ.協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益
Ⅱ.連續(xù)或者多次違反該規(guī)定
Ⅲ.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定
Ⅳ.涉及金額較大或涉及人員較多、產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)有（）。
Ⅰ.主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則
Ⅱ.按照公司要求簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾
Ⅲ.在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性
Ⅳ.在業(yè)務(wù)開展過程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C..Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列屬于我國(guó)《證券法》規(guī)定的證券的品種有（）。
Ⅰ.股票
Ⅱ.公司債券
Ⅲ.政府債券
Ⅳ.匯票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
當(dāng)可疑交易符合下列（）情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查。
Ⅰ.明顯涉嫌洗錢等犯罪活動(dòng)的
Ⅱ.明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動(dòng)的
Ⅲ.嚴(yán)重危害國(guó)家安全的
Ⅳ.嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
滬港通和深港通的基本交易規(guī)則包括（）。
Ⅰ.訂單設(shè)計(jì)
Ⅱ.訂單修改
Ⅲ.T+1交收制度
Ⅳ.額度控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
Ⅰ.其他證券公司
Ⅱ.商業(yè)銀行
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個(gè)步驟。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告，基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（）日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部，要求銷售人員為其申購(gòu)該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次