A.是否滿足業(yè)務發(fā)展需要
B.是否配套制定或修訂相應的規(guī)章制度
C.是否按規(guī)定開展了新產(chǎn)品的洗錢風險評估
D.合規(guī)及其他風險控制措施是否明確、具體、有效
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.負責對分行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施獨立、專業(yè)判斷，提出審查意見，并反饋業(yè)務部門
B.組織推動本機構(gòu)合規(guī)性審查的培訓、管理與監(jiān)督
C.負責對業(yè)務活動中涉及的合規(guī)風險、內(nèi)部控制狀況進行全面的識別、評估，并對發(fā)現(xiàn)的風險進行有效控制
D.對合規(guī)性審查事項相關(guān)資料的真實性、準確性、完整性負責
A.負責對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施獨立、專業(yè)判斷，提出審查意見，并反饋業(yè)務部門
B.指導和監(jiān)督一級分行履行合規(guī)性審查職責
C.組織推動合規(guī)性審查的培訓、管理與監(jiān)督
D.負責對業(yè)務活動中涉及的合規(guī)風險、內(nèi)部控制狀況進行全面的識別、評估，并對發(fā)現(xiàn)的風險進行有效控制
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.重大財務損失
D.聲譽損失
A.規(guī)章制度
B.業(yè)務
C.產(chǎn)品
D.重大項目
A.《規(guī)章制度審查要點》
B.《規(guī)章制度初審表》
C.《規(guī)章制度審查意見書》
D.《規(guī)章制度審查臺賬》
E.其他審查工作支撐性文件
最新試題
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。
各級機構(gòu)和部門應積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)檢查的問題導向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關(guān)部門整改的，應以便函形式通知有關(guān)部門，必要時，應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構(gòu)應提出如下要求（）。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時，應以較嚴的規(guī)定為準。