多項(xiàng)選擇題各一級(jí)分行內(nèi)控合規(guī)部門是本機(jī)構(gòu)合規(guī)性審查工作的牽頭管理部門,推動(dòng)本機(jī)構(gòu)合規(guī)性審查機(jī)制的建立和運(yùn)行,指導(dǎo)和監(jiān)督轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展合規(guī)性審查工作,具體職責(zé)包括()。

A.負(fù)責(zé)對(duì)分行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng),實(shí)施獨(dú)立、專業(yè)判斷,提出審查意見(jiàn),并反饋業(yè)務(wù)部門
B.組織推動(dòng)本機(jī)構(gòu)合規(guī)性審查的培訓(xùn)、管理與監(jiān)督
C.負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制狀況進(jìn)行全面的識(shí)別、評(píng)估,并對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制
D.對(duì)合規(guī)性審查事項(xiàng)相關(guān)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)


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1.多項(xiàng)選擇題總行內(nèi)控合規(guī)部是全行合規(guī)性審查工作的牽頭管理部門,推動(dòng)全行合規(guī)性審查機(jī)制的建立和運(yùn)行,具體職責(zé)包括()。

A.負(fù)責(zé)對(duì)總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng),實(shí)施獨(dú)立、專業(yè)判斷,提出審查意見(jiàn),并反饋業(yè)務(wù)部門
B.指導(dǎo)和監(jiān)督一級(jí)分行履行合規(guī)性審查職責(zé)
C.組織推動(dòng)合規(guī)性審查的培訓(xùn)、管理與監(jiān)督
D.負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制狀況進(jìn)行全面的識(shí)別、評(píng)估,并對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制

4.多項(xiàng)選擇題內(nèi)控合規(guī)部應(yīng)做好規(guī)章制度審查文檔管理,審查結(jié)束后及時(shí)歸檔并統(tǒng)一編號(hào),主要包括()。

A.《規(guī)章制度審查要點(diǎn)》
B.《規(guī)章制度初審表》
C.《規(guī)章制度審查意見(jiàn)書》
D.《規(guī)章制度審查臺(tái)賬》
E.其他審查工作支撐性文件

5.多項(xiàng)選擇題規(guī)章制度審查依據(jù)包括()。

A.現(xiàn)行有效的監(jiān)管規(guī)則
B.建設(shè)銀行基礎(chǔ)性規(guī)章
C.同業(yè)制定的規(guī)章
D.一級(jí)分行制定的規(guī)章

最新試題

對(duì)于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

違規(guī)整改的基本原則,指的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級(jí)行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問(wèn)題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)()考核的參考。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問(wèn)題為導(dǎo)向,提出改進(jìn)建議。主要包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門,必要時(shí),應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。

題型:多項(xiàng)選擇題

"根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括()。"

題型:多項(xiàng)選擇題

"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律()。"

題型:多項(xiàng)選擇題