單項選擇題為股票發(fā)行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員,在該股票承銷期內和期滿后()內,不得買賣該種股票。
A.3個月
B.6個月
C.9個月
D.1年
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1.單項選擇題為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后()日內,不得買賣該種股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
2.單項選擇題證券在證券交易所上市交易,應當采用的交易方式是()
A.集中競價交易方式
B.公開的交易方式
C.做市商交易方式
D.公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式
3.單項選擇題證券交易當事人買賣的證券可以采用()形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。
A.口頭
B.紙面
C.合同
D.雙方協議
4.單項選擇題根據證券法律制度的規(guī)定,股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量()的,為發(fā)行失敗。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
5.單項選擇題根據《證券法》的相關規(guī)定,證券的代銷和包銷期限,最長不超過()
A.30日
B.45日
C.60日
D.90日
最新試題
基金銷售機構應通過網絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息,公示的內容不包括()。
題型:單項選擇題
基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件,公布上述文件的時間是()。
題型:單項選擇題
基金銷售渠道審慎調查包括()。Ⅰ.基金代銷機構對基金管理人的審慎調查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構的審慎調查Ⅲ.基金代銷機構對基金托管人的審慎調查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機構的審慎調查
題型:單項選擇題
基金管理公司不能直接從事的資產管理業(yè)務是()。
題型:單項選擇題
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是()。
題型:單項選擇題
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ.為公募基金提供估值服務的機構
題型:單項選擇題
關于操作風險的表述中,下列錯誤的是()。
題型:單項選擇題
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。
題型:單項選擇題
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務,按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。
題型:單項選擇題
下列行為主要體現基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是()。
題型:單項選擇題