單項(xiàng)選擇題證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期,必須恪守誠信原則,提供充分合理的依據(jù),并以()方式特別聲明:所述預(yù)期僅供客戶參考,不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

A.口頭
B.書面
C.電子
D.網(wǎng)絡(luò)


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1.單項(xiàng)選擇題()是證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

A.監(jiān)事會
B.董事會
C.自營業(yè)務(wù)部門
D.投資決策機(jī)構(gòu)

2.單項(xiàng)選擇題財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加()組織的相關(guān)培訓(xùn),接受后續(xù)教育。

A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會

3.單項(xiàng)選擇題注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員,其()將不會在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.所在機(jī)構(gòu)
B.執(zhí)業(yè)證書編號
C.身份證號
D.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型

7.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中,不屬于能源期貨的是()。

A.菜籽油
B.燃料油
C.汽油
D.原油

8.單項(xiàng)選擇題背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意,一般是為了()。

A.獲取非法利潤
B.獲取合法利潤
C.違背受托義務(wù)
D.遵守受托義務(wù)

10.單項(xiàng)選擇題()是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),情節(jié)嚴(yán)重的行為。

A.背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪
B.操縱證券、期貨市場罪
C.非法集資類犯罪
D.利用未公開信息交易罪

最新試題

根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中,不包括()

題型:單項(xiàng)選擇題

下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨

題型:單項(xiàng)選擇題

公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財務(wù)負(fù)責(zé)人

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為()

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報告機(jī)制的說法,錯誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

題型:單項(xiàng)選擇題