單項選擇題向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過（）人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

A、50
B、100
C、150
D、200


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1.單項選擇題下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中錯誤的是（）。

A、未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券
B、向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行
C、向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行
D、公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

2.單項選擇題下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯誤的是（）。

A、發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的
B、利用募集的資金進(jìn)行違法活動的
C、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

3.單項選擇題下列不屬于證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是（）。

A、建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離
B、各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)（含不規(guī)范賬戶）報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案
C、根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險監(jiān)控走向科字化

4.單項選擇題下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是（）。

A、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C、《證券從業(yè)人員行為守則（試行）》
D、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

最新試題

下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機(jī)制的說法，錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項目團(tuán)隊成員商議后直接盡快回復(fù)III.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。

題型：單項選擇題

下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是（）。

題型：單項選擇題

下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個以下股東出資設(shè)立，股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。

題型：單項選擇題

證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。

題型：單項選擇題

證券公司應(yīng)加強(qiáng)對境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）

題型：單項選擇題

下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的是（）。

題型：單項選擇題

下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。

題型：單項選擇題