單項選擇題證券法不適用于()。

A、A股
B、B股
C、H股
D、B股和H股


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2.單項選擇題以下不符合證券業(yè)從業(yè)人員資格的是()。

A、年滿18歲的在校大字生
B、被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,但已過禁入期
C、具有初中學歷
D、大學畢業(yè)后待業(yè)的人員

3.單項選擇題依法對財務顧問主辦人進行自律管理的機構是()。

A、登記結算公司
B、中國證監(jiān)會
C、滬深交易所
D、中國證券業(yè)協(xié)會

最新試題

下列關于證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃投資者權利義務的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

證券基金經(jīng)營機構使用港股投資顧問服務,以下不符合業(yè)務規(guī)范的是()。

題型:單項選擇題

下列屬于全國股轉系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為,正確的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務,應具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司存在下列()情形時,應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端

題型:單項選擇題

下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。

題型:單項選擇題

下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》,下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()

題型:單項選擇題