A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金銷售部門
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A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險
B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失
C.減少聲譽風(fēng)險導(dǎo)致的潛在損失
D.減少基金持有人的損失
A.法律規(guī)則
B.公司章程
C.職業(yè)道德
D.以上全是
A.合規(guī)部門負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)風(fēng)險報告路線
C.合規(guī)檢查小組
D.其他途徑
A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
B.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為
C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
D.加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育
A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
D.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險
最新試題
合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風(fēng)險包括（）。I．投資合規(guī)性風(fēng)險II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險III．銷售合規(guī)性風(fēng)險IV．反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
關(guān)于基金管理人合規(guī)部門的獨立性，以下表述錯誤的是（）。
（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。
合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。
上述情形描述中，涉及合規(guī)性風(fēng)險的是（）。I．A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問II．A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問的資產(chǎn)管理計劃的交易指令I(lǐng)II．B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV．A公司在對外宣傳材料中采用該計劃投資業(yè)績，用以展示自身投研實力
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。
關(guān)于合規(guī)管理，以下敘述錯誤的是（）。
合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有（）。Ⅰ．合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ．有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ．合規(guī)風(fēng)險管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ．合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員