A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責任
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A.董事會
B.總經(jīng)理
C.全體股東
D.投資者
A.建立收益導向的反洗錢防控體系，合理配置資源
B.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
C.嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控
D.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制
A.投資合規(guī)性風險
B.銷售合規(guī)性風險
C.投機合規(guī)性風險
D.信息披露合規(guī)性風險
A.制定合規(guī)審核機制
B.確定合規(guī)審查人員
C.合規(guī)審核調(diào)查
D.合規(guī)審核評價
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.證監(jiān)會
D.基金管理人
最新試題
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查
合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有（）。Ⅰ．合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ．有一名負責合規(guī)公司高管Ⅲ．合規(guī)風險管理部門員工的合規(guī)風險管理職責與其所承擔的任何其他職責之間不存在的利益沖突Ⅳ．合規(guī)管理部門員工為履行職責，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員
關于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯誤的是（）。
以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風險包括（）。I．投資合規(guī)性風險II．信息披露合規(guī)性風險III．銷售合規(guī)性風險IV．反洗錢合規(guī)性風險
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。
合規(guī)管理中，基金管理人應當遵守的相關規(guī)則不包括（）。
某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設存在缺陷。
關于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法，以下錯誤的是（）。