甲股份有限公司(以下簡稱“甲公司”)是一家在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司。截至2016年12月31日,甲公司的凈資產(chǎn)為1億元;最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤分別為100萬元、260萬元和300萬元。2017年3月,甲公司董事會擬訂了以下幾種融資方案:
(1)向特定對象發(fā)行普通股。該方案的部分要點如下:①發(fā)行對象僅限于甲公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心員工,本次發(fā)行對象合計為40人;本次發(fā)行后,甲公司的股東累計為210人;②本次發(fā)行數(shù)量為2000萬股,甲公司擬申請一次核準、分期發(fā)行,即自中國證監(jiān)會予以核準之日起3個月內(nèi)完成首期發(fā)行,首期發(fā)行數(shù)量為800萬股,剩余數(shù)量在12個月內(nèi)發(fā)行完畢。
(2)公開發(fā)行公司債券。該方案的部分要點如下:①本次擬公開發(fā)行公司債券4000萬元,公司債券的期限為3年,每張面值100元,公司債券的年利率為5%;②甲公司擬申請一次核準、分期發(fā)行,即自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起12個月內(nèi)完成首期發(fā)行,剩余數(shù)量在36個月內(nèi)發(fā)行完畢;③本次公開發(fā)行的公司債券擬由乙證券公司包銷。根據(jù)甲公司與乙證券公司簽訂的公司債券包銷意向書,公司債券的承銷期限為120天,乙證券公司在所包銷的公司債券中,可以預先購入并留存公司債券1000萬元;④由丙公司為本次發(fā)行提供擔保并擔任本次債券發(fā)行的受托管理人。
(3)非公開發(fā)行公司債券。該方案的部分要點如下:①本次擬非公開發(fā)行公司債券5000萬元,公司債券的期限為3年,每張面值100元,公司債券的年利率為5%;②發(fā)行對象合計為40人,其中丁合伙企業(yè)認購100萬元,該合伙企業(yè)的凈資產(chǎn)為800萬元;甲公司的董事張某認購80萬元,張某名下金融資產(chǎn)為200萬元;③本次發(fā)行不進行信用評級。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:
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最新試題
根據(jù)本題要點(4)所提示的內(nèi)容,董事陳某、董事會秘書張某的行為是否對本次發(fā)行的批準構成實質(zhì)性障礙?并說明理由。
在甲公司董事會擬訂的非公開發(fā)行公司債券的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說明理由。
乙、戊、辛公司在收購甲公司股份時,是否構成一致行動人?并說明理由。
甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某是否符合法律規(guī)定?并說明理由。王某據(jù)此信息拋售甲公司股票的行為屬于何種性質(zhì)?并說明理由。
人民法院對孫某的起訴裁定不予受理,是否符合法律規(guī)定?并說明理由。
根據(jù)本題要點(2)所提示的內(nèi)容,甲公司擬發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)額、期限和可分配利潤是否符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定?并分別說明理由。
根據(jù)本題要點(5)所提示的內(nèi)容,董事陳某、董事會秘書張某的行為是否對本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準構成實質(zhì)性障礙?并說明理由。
恒利發(fā)展是否有義務回購股東孫某所持公司的股份?并說明理由。
人民法院應否受理乙公司的起訴?并說明理由。
劉某是否具有提議召開董事會臨時會議的資格?并說明理由。