A.混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管
B.人民銀行統(tǒng)一監(jiān)管
C.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管
D.混業(yè)經(jīng)營(yíng)、交叉監(jiān)管
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.持股公司制度
B.連鎖銀行制度
C.分支銀行制度
D.單一銀行制度
A.商業(yè)銀行
B.投資銀行
C.保險(xiǎn)公司
D.投資基金
A.直接金融機(jī)構(gòu)
B.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.創(chuàng)造貨幣機(jī)構(gòu)
D.間接金融機(jī)構(gòu)
A.經(jīng)營(yíng)國(guó)家黃金儲(chǔ)備
B.確定市場(chǎng)利率
C.代理工商信貸業(yè)務(wù)
D.代理政策性銀行業(yè)務(wù)
A.吸收存款,融通資金
B.受人之托,代人理財(cái)
C.項(xiàng)目融資
D.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),發(fā)放貸款
最新試題
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益,或與恐怖融資有關(guān),金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求,立即向()報(bào)告。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評(píng)估報(bào)告,經(jīng)高級(jí)管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)審閱,并()報(bào)告對(duì)法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是?()
關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告,以下表述正確的是?()
下列選項(xiàng)中,不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是()。
對(duì)反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評(píng)價(jià)可以考慮哪些因素?()
行業(yè)(含職業(yè))風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()。
美國(guó)財(cái)政部通過(guò)其下屬機(jī)構(gòu)()頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定,有下哪種情形的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對(duì)其進(jìn)行處罰?()
客戶或其控股股東/投資人(持股比例50%及以上)真實(shí)命中美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室(Officeof Foreign Asset Control,簡(jiǎn)稱OFAC)特別指定國(guó)民名單(SDN名單)的,原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入,避免向SDN名單制裁對(duì)象提供跨境金融服務(wù)。