單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券公司，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司已經(jīng)或可能掌握內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)將該內(nèi)幕信息所涉公司或證券列入觀察名單
B.觀察名單屬于高度保密的名單，僅限于履行相關(guān)管理和監(jiān)控職責(zé)的工作人員知悉
C.證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉公司或證券列入觀察名單
D.觀察名單不影響證券公司正常開展業(yè)務(wù)


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1.單項(xiàng)選擇題投行項(xiàng)目達(dá)到（）節(jié)點(diǎn)，相關(guān)標(biāo)的從觀察名單轉(zhuǎn)入限制名單。

A.實(shí)質(zhì)介入
B.項(xiàng)目信息公開
C.確定并公告價(jià)格
D.新股上市

4.多項(xiàng)選擇題海外金融機(jī)構(gòu)的財(cái)富管理業(yè)務(wù)模式，包括（）。

A.高端客戶理財(cái)模式
B.中產(chǎn)階級線下線上結(jié)合模式
C.大眾客戶智能投顧模式
D.金控集團(tuán)全業(yè)務(wù)鏈模式

5.多項(xiàng)選擇題我國經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的不足，包括（）。

A.產(chǎn)品同質(zhì)化
B.客戶分類及定位不科學(xué)
C.人才體系落后
D.品牌文化重視不夠

6.多項(xiàng)選擇題財(cái)富管理業(yè)務(wù)適用的相關(guān)理論，包括（）。

A.生命周期理論
B.資產(chǎn)組合理論
C.市場細(xì)分理論
D.客戶關(guān)系理論

8.單項(xiàng)選擇題美銀美林率先實(shí)驗(yàn)經(jīng)紀(jì)人制度，并建立了三個(gè)部門來鞏固和維護(hù)客戶關(guān)系，這三個(gè)部門不包括（）。

A.亞洲私人客戶服務(wù)部
B.美國私人客戶服務(wù)部
C.國際私人客戶服務(wù)部
D.公司與機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)部

9.單項(xiàng)選擇題嘉信理財(cái)探索線上線下結(jié)合的經(jīng)紀(jì)模式，該模式的重點(diǎn)不包括（）。

A.優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)驅(qū)動
B.客戶需求導(dǎo)向
C.細(xì)分市場集成
D.IT技術(shù)支持