單項選擇題2020年3月，7家券商、2家銀行獲批公募基金投顧業(yè)務(wù)試點，請問這是第幾批次公募基金投顧業(yè)務(wù)試點？（）

A.第一批
B.第二批
C.第三批
D.第四批


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1.單項選擇題美銀美林率先實驗經(jīng)紀(jì)人制度，并建立了三個部門來鞏固和維護客戶關(guān)系，這三個部門不包括（）。

A.亞洲私人客戶服務(wù)部
B.美國私人客戶服務(wù)部
C.國際私人客戶服務(wù)部
D.公司與機構(gòu)客戶服務(wù)部

2.單項選擇題嘉信理財探索線上線下結(jié)合的經(jīng)紀(jì)模式，該模式的重點不包括（）。

A.優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)驅(qū)動
B.客戶需求導(dǎo)向
C.細分市場集成
D.IT技術(shù)支持

8.多項選擇題證券公司不得擔(dān)任主辦券商的情形是（）。

A.證券公司直接或間接合計持有申請掛牌公司7%以上的股份，或者是其前五名股東之一
B.申請掛牌公司直接或間接合計持有證券公司7%以上的股份，或者是其前五名股東之一
C.證券公司前十名股東中任何一名股東為申請掛牌公司前三名股東之一
D.另類投資子公司以項目企業(yè)聘請母公司擔(dān)任主辦券商作為對該企業(yè)進行投資的前提

9.單項選擇題A證券公司及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人股份合計超過7%的（）。

A.A證券公司不得擔(dān)任該發(fā)行人保薦機構(gòu)
B.A證券公司可擔(dān)任該發(fā)行人第一保薦機構(gòu)
C.A證券公司可獨立履行保薦職責(zé)
D.A證券公司應(yīng)當(dāng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu)

10.單項選擇題下列關(guān)于利益沖突管理的表述錯誤的是（）。

A.利益沖突等于利益沖突行為
B.利益沖突無處不在，并且利益沖突幾乎無法避免
C.利益沖突處理的原則是客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則
D.存在潛在的利益沖突情形，并經(jīng)評估認(rèn)為披露仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)視實際情況，對存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)采取限制措施