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A.證券公司直接或間接合計(jì)持有申請(qǐng)掛牌公司7%以上的股份，或者是其前五名股東之一
B.申請(qǐng)掛牌公司直接或間接合計(jì)持有證券公司7%以上的股份，或者是其前五名股東之一
C.證券公司前十名股東中任何一名股東為申請(qǐng)掛牌公司前三名股東之一
D.另類投資子公司以項(xiàng)目企業(yè)聘請(qǐng)母公司擔(dān)任主辦券商作為對(duì)該企業(yè)進(jìn)行投資的前提
A.A證券公司不得擔(dān)任該發(fā)行人保薦機(jī)構(gòu)
B.A證券公司可擔(dān)任該發(fā)行人第一保薦機(jī)構(gòu)
C.A證券公司可獨(dú)立履行保薦職責(zé)
D.A證券公司應(yīng)當(dāng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)
A.利益沖突等于利益沖突行為
B.利益沖突無處不在，并且利益沖突幾乎無法避免
C.利益沖突處理的原則是客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶的原則
D.存在潛在的利益沖突情形，并經(jīng)評(píng)估認(rèn)為披露仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)視實(shí)際情況，對(duì)存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)采取限制措施
A.推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)
B.構(gòu)建合規(guī)責(zé)任體系
C.落實(shí)合規(guī)管理職責(zé)
D.構(gòu)建合規(guī)管理保障機(jī)制
A.所依據(jù)的國家有關(guān)規(guī)定發(fā)生變化
B.公司上位制度修訂
C.兩項(xiàng)以上制度對(duì)同一事項(xiàng)的規(guī)定相互抵觸
D.業(yè)務(wù)發(fā)展或工作管理實(shí)際情況發(fā)生變化
最新試題
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)面向一家以上投資者的路演推介過程進(jìn)行全程錄像。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測(cè)工作，對(duì)網(wǎng)下投資者（）等進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。
在并購交易中，債務(wù)融資來源通常包括：（）
在出售過程的開始，賣方（或其投資銀行）通常需要接觸5-10個(gè)潛在買家。
制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物（Pharma XYZ）的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報(bào)酬。這種支付是或有價(jià)值權(quán)利（CVR）的一個(gè)例子。
哪些是投資意向書中的重要條款？（）
私募股權(quán)在并購交易中使用低杠桿（較少債務(wù)），以提高股本回報(bào)率并減少其損失敞口。
精選層掛牌公司董事會(huì)中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過公司董事總數(shù)的（）。
賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟，訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說，在三年后訴訟成功的機(jī)會(huì)達(dá)到40％。如果合并后的公司有12％的資本成本，買方應(yīng)在交易結(jié)束時(shí)（即第0年）向賣方提供的最高補(bǔ)償是多少？（）
如果是一家周期性企業(yè)，最好在周期頂部時(shí)出售。