下列關(guān)于公司公開(kāi)財(cái)務(wù)狀況的說(shuō)法中,正確的有()。
Ⅰ有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)自會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起20日內(nèi)將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告送交各股東
Ⅱ股份有限公司應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的20日前將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告置備于本*公司
Ⅲ股份有限公司應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的5日前將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告置備于本*公司
Ⅳ公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司必須按照規(guī)定公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
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非公開(kāi)募集基金的基金管理人員組織形態(tài)包括()。
Ⅰ依法設(shè)立的公司
Ⅱ合伙企業(yè)
Ⅲ個(gè)人
Ⅳ社團(tuán)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的,監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法可采取的措施包括()。
Ⅰ沒(méi)收違法所得
Ⅱ情節(jié)嚴(yán)重的,禁止其在一定期限內(nèi)從事證券融資融券業(yè)務(wù)
Ⅲ處以非法融資融券等值以下的罰款
Ⅳ對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券交易的說(shuō)法,正確的有()。
Ⅰ公開(kāi)發(fā)行的證券,應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所交易
Ⅱ證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開(kāi)前,不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券
Ⅲ證券在證券交易所上市交易,應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式
Ⅳ非依法發(fā)行的證券,可以買(mǎi)賣(mài)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)?zhí)峁┨摷俨牧系?,證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施有()。
Ⅰ申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)
Ⅱ已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的,由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)
Ⅲ5萬(wàn)元以下的罰款
Ⅳ拘留
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券經(jīng)紀(jì)人可以代理證券公司進(jìn)行()。
Ⅰ客戶招攬
Ⅱ客戶服務(wù)
Ⅲ與客戶約定分享投資收益
Ⅳ替客戶辦理賬戶注銷(xiāo)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法,正確的有()I.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)上簽名II.就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見(jiàn)中提出的問(wèn)題,財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù)III.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對(duì)所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)
下列關(guān)于集資詐騙罪的說(shuō)法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無(wú)需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬(wàn)元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬(wàn)元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
下列屬于證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》,下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說(shuō)法,錯(cuò)誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險(xiǎn)文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。
根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的有()。I.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司II.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi),收購(gòu)人可以撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約III.上市公司發(fā)行不同種類(lèi)股份的,收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類(lèi)股份提出不同的收購(gòu)條件IV.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件,適用于被收購(gòu)公司的所有股東
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。