A.客戶身份識別制度是反洗錢內(nèi)部控制的基本制度之一
B.金融機構(gòu)應當將客戶身份識別的要求滲透到各項業(yè)務和各個操作環(huán)節(jié)中去
C.為有效開展客戶身份識別工作,金融機構(gòu)還應當逐步建立重點關注的客戶名單庫和高風險客戶識別系統(tǒng)
D.金融機構(gòu)應在持續(xù)關注的基礎上,盡量保持客戶的風險等級不變
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A.客戶信息的公開程度
B.客戶所持身份證件或身份證明文件的種類
C.自然人客戶財務狀況、資金來源、年齡
D.非自然人客戶的股權或控制權結(jié)構(gòu)、存續(xù)時間
A.覆蓋范圍全面
B.覆蓋人員全面
C.制度形式全面
D.制度內(nèi)容全面
A.中國人民銀行
B.銀監(jiān)會
C.證監(jiān)會
D.保監(jiān)會
A.客戶的特點或者賬戶的屬性
B.客戶性別
C.業(yè)務類型
D.是否為外國政要
A.客戶特性
B.地域
C.業(yè)務
D.職業(yè)(行業(yè))
A.要求各國將有關各類嚴重犯罪的洗錢行為定為刑事犯罪
B.要求各國政府加強反洗錢金融監(jiān)管
C.要求各國政府建立金融情報中心
D.要求各國進行反洗錢國際合作
A.組織協(xié)調(diào)全國的反洗錢工作
B.制定或者會同國務院有關金融監(jiān)督管理機構(gòu)制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章
C.監(jiān)督檢查金融機構(gòu)履行反洗錢義務的情況
D.在職責范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動
A.行為主體
B.行為方式
C.主觀要件
D.上游犯罪
A.完整了解客戶身份基本信息,了解交易目的和交易性質(zhì)
B.完整核對客戶的身份證件,如核實單位客戶的組織機構(gòu)代碼、稅務登記證號碼,以及可證明該客戶依法設立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件。
C.完整登記客戶身份基本信息
D.完整留存各類身份證件復印件或影印件
A.應當明確專人負責大額和可疑交易報告工作
B.應當規(guī)定大額交易和可疑交易在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)、分析、審核及上報的工作流程
C.應當規(guī)定涉嫌恐怖融資可疑交易報告的情形與流程
D.應當規(guī)定涉嫌洗錢案件線索的分析、監(jiān)測與報告流程
最新試題
下列關于利用共同基金進行洗錢的描述中,正確的有()
風險等級劃分后,金融機構(gòu)應()。
客戶身份識別完整性原則是指()
我國關于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定,下列說法正確的是()
金融機構(gòu)在識別境外單位客戶時有效身份證件包括()
金融機構(gòu)在報送可疑交易報告時,可通過下列哪些機構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告?()
金融機構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機構(gòu)根據(jù)()的調(diào)查要求,對有關可疑客戶及可疑交易的情況配合進行調(diào)查和反饋。
中國人民銀行于()成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個國家以及歐盟歐洲委員會。
反洗錢工作責任制的涵蓋范圍應包括下面幾類人員,各級人員在反洗錢工作中分工明確,各司其職()