A.強調(diào)反洗錢是金融機構(gòu)全員性義務(wù)
B.金融機構(gòu)應(yīng)定期開展反洗錢審計，加強對業(yè)務(wù)條線或其分支機構(gòu)反洗錢工作的檢查，及時發(fā)現(xiàn)糾正存在的問題
C.完善內(nèi)部管理制約機制，防范內(nèi)部人員參與違法犯罪活動
D.要求高級管理層增強履行反洗錢的意識，正確處理金融業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)的關(guān)系
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.以防為主
B.打防結(jié)合
C.密切協(xié)作
D.高效務(wù)實
A.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》
B.《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》
C.《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
D.《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
A.《聯(lián)合國禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》
B.《聯(lián)合國制止向恐怖主義提供資助的攻擊公約》
C.《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》
D.《聯(lián)合國反腐敗公約》
A.金融行業(yè)
B.公認(rèn)具有較高風(fēng)險的行業(yè)（職業(yè)）
C.與特定洗錢風(fēng)險的關(guān)聯(lián)度，如客戶屬于政治公眾人物及其親屬、身邊工作人員
D.行業(yè)現(xiàn)金密集程度
A.通過系統(tǒng)的洗錢類型分析，提高本地區(qū)對反洗錢和反恐怖融資類型的認(rèn)識
B.監(jiān)督亞太地區(qū)執(zhí)行國際反洗錢和反恐怖融資標(biāo)準(zhǔn)的情況
C.向成員國提供技術(shù)支持
D.評估成員國執(zhí)行反洗錢標(biāo)準(zhǔn)情況
A.中國人民銀行
B.中國銀監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會
A.公司總經(jīng)理
B.公司主管反洗錢工作副總經(jīng)理
C.反洗錢主管部門經(jīng)理
D.反洗錢具體工作人員
A.助長更嚴(yán)重和更大規(guī)模的犯罪活動
B.削弱國家的宏觀經(jīng)濟調(diào)控效果
C.助長和滋生腐敗
D.影響金融市場的穩(wěn)定
A.安全
B.準(zhǔn)確
C.完整
D.保密
A.投保人有效身份證復(fù)印件
B.被保險人有效身份證復(fù)印件
C.法定繼承人以外指定身故受益人的有效身份復(fù)印件
D.業(yè)務(wù)員有效身份證復(fù)印件
最新試題
反洗錢工作責(zé)任制的涵蓋范圍應(yīng)包括下面幾類人員，各級人員在反洗錢工作中分工明確，各司其職（）
2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，就“明知”規(guī)定為（）
《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是（）
客戶洗錢風(fēng)險分類的參考指標(biāo)包括（）。
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內(nèi)的15個國家以及歐盟歐洲委員會。
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋（）
證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標(biāo)？（）
《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》由（）發(fā)布。
以下哪個行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)？（）
證券期貨業(yè)機構(gòu)對于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。