A.現(xiàn)場調(diào)查
B.非現(xiàn)場調(diào)查
C.書面調(diào)查
D.口頭調(diào)查
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.中國人民銀行總行
B.中國人民銀行省級分支機構(gòu)
C.中國人民銀行地市級分支機構(gòu)
D.金融機構(gòu)總部
A.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處一萬元以上五萬元以下罰款
C.致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款
D.建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)依法責令A(yù)銀行對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分
A.在系統(tǒng)內(nèi)部進行風險提示
B.督促相關(guān)業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)落實提示內(nèi)容
C.注意將分析提示與本機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險評估工作有機結(jié)合，有效防范洗錢風險。
D.必要時，將風險提示內(nèi)容作為內(nèi)部審計、檢查的參考
A.是大額取現(xiàn)銷戶的，銀行須在可疑交易報告中注明取現(xiàn)銷戶
B.是大額轉(zhuǎn)賬銷戶的，可疑交易報告須完整填寫交易對手信息，以記錄銷戶后資金流向
C.銷戶后該客戶已非本行客戶，無需提交可疑交易報告
D.銷戶后，銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存
A.客戶身份資料
B.交易信息
C.配合人民銀行調(diào)查的可疑交易活動
D.可疑交易報告
最新試題
涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓（）。
按照《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向（）部門報告
下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）
證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)當將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標？（）
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況，衡量本機構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評估客戶風險?？蛻麸L險子項包括（）
下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中，錯誤的是（）
以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場檢查程序要求？（）
客戶洗錢風險分類的參考指標包括（）。
證券期貨業(yè)機構(gòu)應(yīng)確?？蛻麸L險評估工作流程具有（）或可追溯性。
反洗錢工作責任制的涵蓋范圍應(yīng)包括下面幾類人員，各級人員在反洗錢工作中分工明確，各司其職（）