單項選擇題下列關(guān)于采用限價委托方式要求證券經(jīng)紀商必須幫助投資者的說法，錯誤的是（）。

A.證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以限價賣出證券
B.證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以高于限價賣出證券
C.證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以低于限價賣出證券
D.證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以限價買人證券


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2.單項選擇題下列屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險成因的是（）。

A.工作人員有章不循、違規(guī)操作
B.信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障
C.內(nèi)部控制不嚴
D.違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章

3.單項選擇題下列不屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是（）。

A.受到法律制裁
B.受到監(jiān)管處罰
C.被采取監(jiān)管措施
D.遭受財產(chǎn)損失

4.單項選擇題下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。

A.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到2億元人民幣，凈資本不得低于5，000萬元人民幣
B.自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為
C.在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金
D.自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券

5.單項選擇題證券交易所的會員代表由（）擔(dān)任。

A.證券公司人員
B.會員高級管理人員
C.交易所管理人員
D.董事會人員

6.單項選擇題證券公司只能接受（）的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。

A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的證券公司

最新試題

2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過（）形式。

題型：多項選擇題

在公司董事會秘書空缺期間，公司應(yīng)指定（）代行董事會秘書職責(zé)。

題型：多項選擇題

全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準可用于在全國銀行間債券市場進行交易的（）。

題型：多項選擇題

轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價位有（）。

題型：多項選擇題

關(guān)于限價委托方式特點的說法，正確的是（）。

題型：多項選擇題

我國上海和深圳證券交易所的會員應(yīng)共同承擔(dān)的義務(wù)有（）。

題型：多項選擇題

合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括（）。

題型：多項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有（）。

題型：多項選擇題

上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（）。

題型：多項選擇題

證券回購交易的實質(zhì)是（）。

題型：多項選擇題