多項選擇題資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）

A.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告
B.執(zhí)行投資人的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來
C.出具資產(chǎn)托管報告
D.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)


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1.單項選擇題按照（）的原則，在認(rèn)購的股票過戶前，股票的權(quán)益仍屬于認(rèn)購人。

A.所有權(quán)固定
B.權(quán)益與所有權(quán)分離
C.權(quán)益固定
D.權(quán)益與所有權(quán)一致

3.單項選擇題關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行的認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式，下面選項中正確的是（）。

A.按抽簽決定認(rèn)購成功者
B.按價格優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
C.按時間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
D.按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者

4.單項選擇題在證券賬戶卡的掛失補辦過程中，補辦新號碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送（）。

A.相關(guān)證券公司
B.相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員
C.中國結(jié)算公司
D.中國證監(jiān)會

5.單項選擇題在我國證券市場發(fā)展過程中，投資者進(jìn)行證券交易的資金存取方式曾先后有多種。下列各項中（）不是我國曾出現(xiàn)過的資金存取的方式。

A.證券營業(yè)部自辦資金存取
B.委托銀行代理資金存取
C.結(jié)算公司代理資金存取
D.銀證轉(zhuǎn)賬存取

6.單項選擇題下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說法，錯誤的是（）。

A.投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借人證券或款項，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物
B.客戶向證券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金
C.將所有客戶融資買人的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財產(chǎn)，由證券公司名義所有
D.在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)上，由中國結(jié)算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用

7.單項選擇題T+3滾動交收適用于（）。

A.A股
B.基金
C.債券
D.B股

8.單項選擇題按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式中的波動率，與（）有關(guān)。

A.上期最高收盤價和上期最低收盤價
B.本期最高收盤價和本期最低收盤價
C.上期開盤價和上期收盤價
D.上期收盤價和本期開盤價

10.單項選擇題根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的規(guī)定，債券回購交易按（）進(jìn)行申報。

A.證券公司賬戶
B.證券公司席位
C.投資者資金賬戶
D.投資者證券賬戶