A.因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失
B.因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導致的損失
C.因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益,導致承擔賠償責任而造成的損失
D.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等,導致對市場變化把握不準,投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
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A.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作,發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的,應當要求改正;未能改正的,應當拒絕執(zhí)行,并向中國證監(jiān)會報告
B.執(zhí)行投資人的投資或者清算指令,并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來
C.出具資產(chǎn)托管報告
D.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
A.所有權(quán)固定
B.權(quán)益與所有權(quán)分離
C.權(quán)益固定
D.權(quán)益與所有權(quán)一致
A.147.70
B.147.78
C.147.80
D.148.00
A.按抽簽決定認購成功者
B.按價格優(yōu)先原則決定認購成功者
C.按時間優(yōu)先原則決定認購成功者
D.按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者
A.相關證券公司
B.相關經(jīng)紀人員
C.中國結(jié)算公司
D.中國證監(jiān)會
A.證券營業(yè)部自辦資金存取
B.委托銀行代理資金存取
C.結(jié)算公司代理資金存取
D.銀證轉(zhuǎn)賬存取
A.投資者在融資融券業(yè)務當中,涉及向證券公司借人證券或款項,需要向證券公司提交相應的擔保物
B.客戶向證券公司融資買入證券時,客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金,該保證金必須是現(xiàn)金
C.將所有客戶融資買人的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔保證券賬戶中,并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財產(chǎn),由證券公司名義所有
D.在證券公司自行維護投資者信用證券賬戶的基礎上,由中國結(jié)算公司維護投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬,防止證券公司串用、挪用
A.A股
B.基金
C.債券
D.B股
A.上期最高收盤價和上期最低收盤價
B.本期最高收盤價和本期最低收盤價
C.上期開盤價和上期收盤價
D.上期收盤價和本期開盤價
A.星期二
B.星期三
C.星期四
D.星期五
最新試題
合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi),可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具,包括()。
進行買斷式回購,交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設定()。
全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準可用于在全國銀行間債券市場進行交易的()。
我國上海和深圳證券交易所的會員應共同承擔的義務有()。
非交易性過戶主要有以下情況()。
信用風險可以進一步細分為()。
下列各項中,()是證券交易所特別會員的義務。
上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中,正確的有()。
對送股的股權(quán)登記,增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)包括()。
證券交易所會員代表應當履行的職責有()。