判斷題利用虛假或者不確定的重大信息,誘導投資者作出投資決策,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量,并進行相關交易或者謀取相關利益的,屬于市場操縱。
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3.判斷題處于成長期公司的價值主要來自現有資產。
4.多項選擇題經營機構發(fā)布證券研究報告,應當審慎使用信息()。
A.分析師調研獲取的信息都可以使用
B.對引用信息和數據來源進行核實
C.不得將無法確認來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報告
D.不得將無法認定真實性的市場傳言作為確定性研究結論的依據
9.多項選擇題從內容上來看,證券公司合規(guī)制度應包括以下哪幾個部分的基本內容?()
A.合規(guī)管理的目標、理念、原則
B.合規(guī)管理的組織架構和職責
C.合規(guī)管理保障
D.合規(guī)報告及違規(guī)事項的報告、處理和責任追究
10.單項選擇題根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》,下列哪一項不是合規(guī)管理的理念?()
A.合規(guī)創(chuàng)造價值
B.合規(guī)是公司生存基礎
C.合規(guī)從員工做起
D.全員合規(guī)
最新試題
除證券公司外,任何單位和個人不得從事下列()業(yè)務。
題型:多項選擇題
并購交易中,買方尋求債務融資,通常需要完成哪些工作?()
題型:多項選擇題
家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標應該是什么?()
題型:單項選擇題
合并和收購過程中的賣方包括以下類別:()
題型:單項選擇題
關于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務自律管理,以下說法正確的是()。
題型:多項選擇題
戰(zhàn)術資產配置,通常以()到()為考量,可理解為在時間維度上的再配置。
題型:單項選擇題
投資價值報告撰寫應當遵循的()原則。
題型:多項選擇題
收購的買方成本協同效應減少如下:()
題型:單項選擇題
如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時出售。
題型:判斷題
以下哪些是選擇出售100%所有權給私人公司(而非選擇IPO)的好處?()
題型:多項選擇題