單項選擇題財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，泄露該信息、買賣或者建議他人買賣相關(guān)上市公司證券，中國證監(jiān)會可依據(jù)《證券法》責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得（）倍以上（）以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬以上六十萬元以下的罰款。

A.一，三
B.兩，五
C.兩，三
D.一，五


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1.單項選擇題關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的行為，下列說法正確的是（）。

A.以欺騙手段獲得發(fā)行核準(zhǔn)，只有已經(jīng)發(fā)行證券的才承擔(dān)刑事責(zé)任
B.以欺騙手段獲得發(fā)行核準(zhǔn)，只有已經(jīng)發(fā)行證券的才承擔(dān)行政責(zé)任
C.僅發(fā)行人承擔(dān)行政責(zé)任，發(fā)行人控股股東不承擔(dān)
D.欺詐發(fā)行股票、債券罪構(gòu)成單位犯罪時，采取單罰制

2.單項選擇題以下關(guān)于上市交易申請的說法，錯誤的是（）。

A.證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)部門的決定安排政府債券上市交易
B.中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易
C.申請證券上市交易應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請
D.申請證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

3.單項選擇題有限責(zé)任公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔(dān)（）。

A.經(jīng)營責(zé)任
B.連帶責(zé)任
C.有限責(zé)任
D.無限責(zé)任

4.單項選擇題私募基金募集完畢后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)時，需要報送的材料不包括（）。

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別
B.基金募集賬戶和基金清算賬戶
C.采取委托管理的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議
D.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

最新試題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

題型：單項選擇題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。

題型：單項選擇題

應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)

題型：單項選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。

題型：單項選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在（）之前。

題型：單項選擇題

根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直

題型：單項選擇題

基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。

題型：單項選擇題

（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型：單項選擇題

管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。

題型：單項選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次

題型：單項選擇題