單項選擇題

下列屬于融資融券業(yè)務(wù)交易特有風(fēng)險的有()。
I.市場風(fēng)險
II.投資風(fēng)險放大
III.強制平倉風(fēng)險
IV.交易密碼泄露風(fēng)險

A.II、III
B.III、IV
C.I、II
D.II、III、IV


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2.單項選擇題下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計劃應(yīng)終止的情形,錯誤的是()。

A.經(jīng)全體投資者、證券公司雙方協(xié)商一致決定終止的
B.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間,持續(xù)5個工作日投資者少于2人
C.證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,且在6個月內(nèi)沒有新的管理人承接
D.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期

3.單項選擇題根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券公司承銷證券的說法,錯誤的是()。

A.證券公司承銷證券,不得進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動
B.證券公司承銷證券,不得以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)
C.證券公司承銷證券違反該法規(guī)定,情節(jié)嚴重的,處以50萬元以上500萬元以下的罰款
D.證券公司違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定承銷證券,給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

4.單項選擇題證券公司合規(guī)負責(zé)人由()決定聘任、解聘。

A.董事會
B.股東大會
C.監(jiān)事會
D.總經(jīng)理

5.單項選擇題投資者通過證券交易所的證券交易持有,或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時,應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)不包括()。

A.在該事實公告之日起3日后,仍然不得再行買賣該上市公司股票
B.投資者應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告
C.投資者應(yīng)當(dāng)通知該上市公司,并予公告
D.在履行報告及通知上市公司予以公告義務(wù)期內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票

最新試題

下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法,正確的有()Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個以下股東出資設(shè)立,股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明

題型:單項選擇題

下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式

題型:單項選擇題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東

題型:單項選擇題

公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責(zé)人IV.財務(wù)負責(zé)人

題型:單項選擇題

下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。

題型:單項選擇題

證券公司應(yīng)加強對境外分支機構(gòu)的管理,如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的,下列做法錯誤的是()

題型:單項選擇題

根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》,下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()

題型:單項選擇題