根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于證券交易方式或制度的說法，錯誤的有（）。
I.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易
Ⅱ.證券交易必須采用無紙化交易方式
Ⅲ.證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易
Ⅳ.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅳ
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下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人的說法，正確的有（）。
I.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機構(gòu)負(fù)責(zé)人等相關(guān)負(fù)責(zé)人報告
Ⅱ.財務(wù)顧問主辦人不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會建立誠信信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行誠信監(jiān)管
Ⅳ.被責(zé)令改正的，財務(wù)顧問主辦人在改正期間，不再從事上市公司并購重組財務(wù)顧問
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅳ
甲、乙、丙、丁為在中國證券業(yè)協(xié)會注冊的證券分析師，以下說法正確的有（）。
I.甲應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
Ⅱ.乙可以在發(fā)布的證券研究報上署名
Ⅲ.丙應(yīng)當(dāng)具有兩年以上的證券從業(yè)經(jīng)歷
Ⅳ.丁應(yīng)當(dāng)具有證券投資顧問資格
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
甲、乙、丙三人出資成立了一家有限責(zé)任公司，經(jīng)營過程中，丙與丁，經(jīng)甲和乙協(xié)商，均表示同意并愿意購買丙的股份。下列有關(guān)說法正確的有（）。
I.同等條件下，甲和乙都有優(yōu)先購買權(quán)
Ⅱ.同等條件下，丙可以自行決定優(yōu)先購買人
Ⅲ.由甲和乙協(xié)商確定各自的購買比例
Ⅳ.如果甲和乙協(xié)商不成，丙可以將股份轉(zhuǎn)讓給丁
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
關(guān)于子公司法律地位的說法正確的有（）。
I.子公司具有獨立的法人資格
Ⅱ.子公司獨立承擔(dān)民事責(zé)任
Ⅲ.子公司可以依法獨立從事生產(chǎn)經(jīng)營活動
Ⅳ.子公司從事經(jīng)營活動的民事責(zé)任由其母公司承擔(dān)
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)業(yè)務(wù)投資主辦人，甲說被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年，不能申請注冊為投資主辦人，乙說上一年沒有管理客戶委托資產(chǎn)通過年檢，丙說未通過年檢會被注銷資格，丁說投資主辦人與公司解除勞動合同，公司需要在5日內(nèi)向協(xié)會備案，說法正確的人是（）。
I.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)（），不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
I.真實
Ⅱ.準(zhǔn)確
Ⅲ.完整
Ⅳ.全面
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，（）對證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行規(guī)范有序的自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。
I.中國證監(jiān)會
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.證券登記結(jié)算機構(gòu)
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。
Ⅰ.公司最近三年連續(xù)盈利
Ⅱ.公司債券的期限為一年以上
Ⅲ.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元
Ⅳ.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司證券自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額等方面的重大決策應(yīng)（）。
I.經(jīng)過負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
Ⅱ.經(jīng)過集體決策
Ⅲ.采取書面形式
Ⅳ.采取電子形式
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人資格管理的說法，正確的有（）。
Ⅰ.申請財務(wù)顧問主辦人應(yīng)參加相關(guān)考試且成績合格
Ⅱ.財務(wù)顧問主辦人不需具備證券業(yè)從業(yè)資格
Ⅲ.中國證監(jiān)會依法對財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理
Ⅳ.具備證券業(yè)從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅲ
最新試題
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。
基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說法錯誤的是（）。