證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得從事下列行為（）。
Ⅰ.向客戶承諾投資收益
Ⅱ.未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于抵押融資
Ⅲ.未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借
Ⅳ.在不同資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
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客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，（）通過簽訂合同完成，明確其具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)。
Ⅰ.客戶
Ⅱ.指定的商業(yè)銀行
Ⅲ.證券登記結(jié)算公司
Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
融資融券業(yè)務(wù)中，在以證券公司名義開立的（）內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立信用賬戶。
Ⅰ.客戶信用交易擔(dān)保賬戶
Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
Ⅲ.信用交易證券交收賬戶
Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等規(guī)定，未誠(chéng)實(shí)守信盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并可對(duì)其采取的措施包括（）。
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.重點(diǎn)關(guān)注
Ⅲ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
Ⅳ.情形嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)的，追究其刑事責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.優(yōu)先股
B.普通股
C.績(jī)優(yōu)股
D.藍(lán)籌股
A.在證券公司主賬戶下設(shè)子賬戶
B.采取銀證轉(zhuǎn)賬方式
C.按資金量大小分類設(shè)置賬戶
D.以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶
A.有限責(zé)任公司
B.國(guó)有獨(dú)資公司
C.既可以是有限責(zé)任公司也可以是股份有限公司
D.股份有限公司
A.全部財(cái)產(chǎn)
B.股東財(cái)產(chǎn)
C.經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)
D.出資人財(cái)產(chǎn)
A.付款責(zé)任主要由A公司承擔(dān)，由B公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任
B.付款責(zé)任主要由A公司承擔(dān)，由B公司承擔(dān)連帶責(zé)任
C.付款責(zé)任應(yīng)由B公司承擔(dān)
D.付款責(zé)任應(yīng)由A公司獨(dú)立承擔(dān)
A.發(fā)行對(duì)象不超過10名
B.信托公司作為發(fā)行對(duì)象的，只能以自有資金認(rèn)購
C.發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院有關(guān)部門批準(zhǔn)
D.證券投資基金管理公司以其管理的兩只基金認(rèn)購的，應(yīng)視為兩個(gè)發(fā)行對(duì)象
A.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書
B.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)
C.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后30日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
D.被注銷執(zhí)業(yè)證書后重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書
最新試題
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計(jì)凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)