證券公司從事融資融券業(yè)務,應建立完備的融資融券業(yè)務()。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.決策與授權(quán)體系
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.風險識別、評估與控制體系
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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關(guān)于證券公司自營業(yè)務,以下說法正確的是()。
Ⅰ.證券公司可以設立子公司開展自營業(yè)務
Ⅱ.證券公司可以委托具備資產(chǎn)管理業(yè)務資格的其他證據(jù)公司進行證券投資
Ⅲ.證券公司可以委托基金管理公司進行證券投資
Ⅳ.證券公司可以參與股指期貨交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司從事證券自營業(yè)務必須使用()。
Ⅰ.客戶資金
Ⅱ.自有資金
Ⅲ.依法籌集可用于自營的資金
Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
證券公司代銷金融產(chǎn)品,應當建立的制度包括()。
Ⅰ.委托人資格審查
Ⅱ.金融產(chǎn)品盡職調(diào)查
Ⅲ.風險評估
Ⅳ.銷售適當性管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司在從事融資融券業(yè)務時有下列()情形的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或并處警告、處3萬元以上10萬元以下罰款。
Ⅰ.未按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同
Ⅱ.未按規(guī)定存放、管理客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券
Ⅲ.未指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務規(guī)則
Ⅳ.推薦的產(chǎn)品與所了解的客戶情況不相適應
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法,正確的是()。
Ⅰ.必須具有數(shù)額巨大、后果嚴重或其他嚴重情節(jié)才構(gòu)成犯罪
Ⅱ.若單位構(gòu)成犯罪的,對單位與直接負責主管人員都判處罰金
Ⅲ.欺詐發(fā)行的方式包括發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容
Ⅳ.犯罪主體只能為個人
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務不得從事下列行為()。
Ⅰ.向客戶承諾投資收益
Ⅱ.未經(jīng)客戶允許,將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于抵押融資
Ⅲ.未經(jīng)客戶允許,將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借
Ⅳ.在不同資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣,損害客戶利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求,()通過簽訂合同完成,明確其具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項。
Ⅰ.客戶
Ⅱ.指定的商業(yè)銀行
Ⅲ.證券登記結(jié)算公司
Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
融資融券業(yè)務中,在以證券公司名義開立的()內(nèi),應當為每一客戶單獨開立信用賬戶。
Ⅰ.客戶信用交易擔保賬戶
Ⅱ.客戶信用交易擔保資金賬戶
Ⅲ.信用交易證券交收賬戶
Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》等規(guī)定,未誠實守信盡責地履行相關(guān)義務,中國證監(jiān)會責令改正,并可對其采取的措施包括()。
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.重點關(guān)注
Ⅲ.責令進行業(yè)務學習
Ⅳ.情形嚴重涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān)的,追究其刑事責任
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.優(yōu)先股
B.普通股
C.績優(yōu)股
D.藍籌股
最新試題
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關(guān)于甲的行為錯誤的是()。
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務的機構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務的機構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務的機構(gòu)
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責,下列表述錯誤的是()。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
基金銷售機構(gòu)應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用,說法錯誤的是()。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。