單項選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)按照()的原則,建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度,防范和控制風(fēng)險。

A.自主經(jīng)營
B.審慎經(jīng)營
C.誠信經(jīng)營
D.獨立經(jīng)營


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1.單項選擇題向()發(fā)行公司債券票面總額超過五千萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A.累計超過300人的特定對象
B.累計超過100人的特定對象
C.不特定對象
D.累計超過200人的特定對象

3.單項選擇題證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違法行為,不再具備經(jīng)營資格的,由()撤銷證券業(yè)許可。

A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.工商管理部門

4.單項選擇題下列不屬于股份公司公司章程應(yīng)載明的事項是()。

A.公司股份總額、每股金額和注冊資本
B.公司解散事由與清算辦法
C.股東的姓名與名稱
D.公司的通知書和公告辦法

5.單項選擇題根據(jù)《證券法》,通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時,應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi),向()作出書面報告。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或證券交易所

最新試題

下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

題型:單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關(guān)于甲的行為錯誤的是()。

題型:單項選擇題

開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。

題型:單項選擇題

基金半年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述,不屬于投資決策委員會所議事項的是()。

題型:單項選擇題

甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。

題型:單項選擇題

關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購,下列表述正確的是()。

題型:單項選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。

題型:單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題