A.制度流程
B.產(chǎn)品設(shè)計
C.體制機(jī)制
D.具體操作
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A.整改責(zé)任部門應(yīng)按規(guī)定向項目牽頭部門和合規(guī)部門報送整改完成及進(jìn)展情況
B.項目牽頭部門和合規(guī)部門應(yīng)對整改計劃的落實(shí)情況進(jìn)行全程跟蹤督辦
C.整個項目整改完成后,項目牽頭部門應(yīng)按要求向?qū)徲?、檢查部門報送整改情況報告,并抄送本*行合規(guī)部門
D.整個項目整改完成后,有關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)向監(jiān)管部門報送整改情況報告。
A.合規(guī)
B.風(fēng)險
C.紀(jì)檢
D.業(yè)務(wù)
A.正式報告
B.電話
C.郵件
D.傳真
A.整改措施
B.整改時限
C.責(zé)任人
D.整改通報
A.高、中、低
B.輕微、一般、嚴(yán)重
C.一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重
D.一般、重要
A.高
B.中
C.低
D.輕微
A.高
B.中
C.低
D.一般
A.高
B.中
C.低
D.嚴(yán)重
A.1個
B.3個
C.5個
D.7個
A.監(jiān)管
B.審計
C.合規(guī)管理
D.業(yè)務(wù)部門
最新試題
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃,各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實(shí)施。
合規(guī)檢查程序包括()。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項,實(shí)施()、()判斷,提出審查意見。
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應(yīng)進(jìn)行()。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
有整改事項的業(yè)務(wù)管理部門,為整改責(zé)任部門,主要職責(zé)有()。
各級行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門,必要時,應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險提示。對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
合規(guī)檢查是指()。