單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,合規(guī)部門應(yīng)根據(jù)問題的描述及其嚴重程度,將問題進行()風險分級,分級結(jié)果抄送審計部門。監(jiān)管檢查有評級的,應(yīng)尊重其評級結(jié)果。
A.高、中、低
B.輕微、一般、嚴重
C.一般、嚴重、特別嚴重
D.一般、重要
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,違規(guī)行為不重大,不會造成資金、財務(wù)損失或聲譽損害;僅限于個別產(chǎn)品或業(yè)務(wù)流程的改變。這種行為按違規(guī)問題分級分類的要求,應(yīng)分為()風險。
A.高
B.中
C.低
D.輕微
2.單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,違規(guī)行為可能導致監(jiān)管機構(gòu)的批評,但不會造成重大的資金、財務(wù)損失或聲譽損害;涉及區(qū)域內(nèi)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)流程的改變。這種行為按違規(guī)問題分級分類的要求,應(yīng)分為()風險。
A.高
B.中
C.低
D.一般
3.單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,存在重大或系統(tǒng)性合規(guī)風險,可能導致嚴重的監(jiān)管批評、罰款、停業(yè)、業(yè)務(wù)終止、糾正措施,并伴隨重大資金、財務(wù)損失或聲譽損害;涉及全行性產(chǎn)品或業(yè)務(wù)流程的改變。這種行為按違規(guī)問題分級分類的要求,應(yīng)分為()風險。
A.高
B.中
C.低
D.嚴重
4.單項選擇題合規(guī)部門應(yīng)根據(jù)審計、檢查項目牽頭部門的意見,并按照“誰確認的問題,誰負責整改”的原則,確定整改責任部門。對于非本*部門整改的問題,相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)于()工作日內(nèi)向合規(guī)部門反饋,由合規(guī)部門再行分解確認。
A.1個
B.3個
C.5個
D.7個
5.多項選擇題整改臺賬應(yīng)按照()的要求,由合規(guī)部門和相應(yīng)業(yè)務(wù)部門建立。
A.監(jiān)管
B.審計
C.合規(guī)管理
D.業(yè)務(wù)部門
最新試題
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
題型:多項選擇題
合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。
題型:多項選擇題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
題型:多項選擇題
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。
題型:多項選擇題
突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
題型:單項選擇題
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
題型:多項選擇題
各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責落實上級行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
題型:單項選擇題
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。
題型:單項選擇題
合規(guī)檢查可采取()的檢查方式。
題型:單項選擇題
合規(guī)檢查是指()。
題型:多項選擇題