單項選擇題根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，合規(guī)部門應根據(jù)問題的描述及其嚴重程度，將問題進行（）風險分級，分級結果抄送審計部門。監(jiān)管檢查有評級的，應尊重其評級結果。

A.高、中、低
B.輕微、一般、嚴重
C.一般、嚴重、特別嚴重
D.一般、重要


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

5.多項選擇題整改臺賬應按照（）的要求，由合規(guī)部門和相應業(yè)務部門建立。

A.監(jiān)管
B.審計
C.合規(guī)管理
D.業(yè)務部門

6.多項選擇題利用職權或職務上的影響，有下列（）行為之一的，給予警告直至開除處分。

A.為他人謀取利益，本人、近親屬或其他特定關系人收受財物的
B.接受影響職務廉潔性的宴請、旅游、健身、娛樂等活動安排，或收受禮品、禮金、消費卡等的
C.縱容、默許近親屬和其他特定關系人利用員工本人職權或者職務上的影響謀取私利的
D.在操辦婚喪喜慶事宜中，借機斂財?shù)?br /> E.與貸款客戶、供應商、理財業(yè)務客戶等利益相關方發(fā)生資金往來，不能證明資金往來正當性的

7.多項選擇題違反業(yè)務檢查、審計、巡視、案件調查、信訪核查、責任認定等監(jiān)督檢查工作規(guī)定，有下列（）行為之一的，給予警告直至開除處分。

A.應組織監(jiān)督檢查而未組織監(jiān)督檢查，造成不良后果的
B.應發(fā)現(xiàn)問題而未發(fā)現(xiàn)，造成不良后果的
C.未如實、全面報告發(fā)現(xiàn)問題，造成不良后果的
D.向被調查人、被檢查人通風報信，意圖使其逃避或減輕責任追究的
E.濫用職權、報復陷害的

9.多項選擇題以個人名義或違規(guī)（）的，給予記大過至撤職處分；情節(jié)嚴重的，給予開除處分。

A.代客理財
B.代客辦理重要業(yè)務
C.代客簽字
D.代客保管重要物品

10.多項選擇題偽造或變造（）等法律性文件的，給予開除處分。

A.銀行卡
B.銀行票據(jù)
C.業(yè)務憑證及業(yè)務協(xié)議
D.資信證明

最新試題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產(chǎn)品、重大項目及相關制度等事項，應執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時，應以較嚴的規(guī)定為準。

題型：單項選擇題

各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設，建立不同業(yè)務領域的（）。

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查報告應以問題為導向，提出改進建議。主要包括（）。

題型：多項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，應建立整改責任制，逐級落實責任。（）、（）為建設銀行（部門）整改工作的第一責任人，應定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查前準備工作包括（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查應以（）為依據(jù)。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查應遵循以下（）基本原則。

題型：多項選擇題

各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負責落實上級行的合規(guī)檢查任務，組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作

題型：單項選擇題

有整改事項的業(yè)務管理部門，為整改責任部門，主要職責有（）。

題型：多項選擇題